社会公众股份附件1：上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第1号--上市公司收购上市公司名称 财务顾问名称 证券简称 证券代码 收购人名称或姓名 实际控制人是否变化 是否收购方式 通过证券交易所的证券交易协议收购要约收购国有股行政划转或变更间接收购取得上市公司发行的新股执行法院裁定继承赠与其他 （请 ...
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向本所申请新股上市时，应当提交下列文件：（一） 上市报告书（申请书）；（二） 保荐协议或财务顾问协议；（三） 保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告 履行相关义务：（一） 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另一方公开 ...
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有限公司信息披露规则》，我会修订了《主办券商尽职调查工作指引》等配套规则和协议文本，现予以发布，自2009年7月6日起实施。 特此公告。 中国证券业 征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构，咨询公司律师或法律顾问，查阅相关记录，核实公司管理层 ...
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签订含有确定证券公司担任拟上市企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商条款的协议，包括辅导协议、财务顾问协议、保荐及承销协议等。“实质开展相关业务”是 股份锁定期不少于六个月。五、增加直接投资项目信息披露内容目前，对于企业首次公开发行股票之前入股的股东，证券公司发行保荐工作报告中主要披露股东的投资 ...
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前款所称同时，是指与不同发行人签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。第三十一条中央企业债券和信用等级在A级以上(含A级)的地方企业 手段诱使他人认购债券；(十)伪造债券登记托管凭证或自制托管凭证；(十一)不履行担保顾问和督办债券信息披露工作职责或发生重大疏漏；(十二)超过发行公告有效期仍发行债券 ...
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设立股份有限公司的文件２－２有权部门批准设立股份有限公司的文件２－３原企业（发起人）的营业执照２－４股份有限公司营业执照或筹建证明第三章发行授权文件３ 中所载的发行人财务报表和注释。（十九）盈利预测如果发行人或其财务顾问或其承销商认为提供盈利预测数据将有助于投资人对发行人及其所发行的股票做出正确判断 ...
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的保密措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条 财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人及其 亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（十一）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工 ...
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保密措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人及其 亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（十一）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其 ...
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保密措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人及其 亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（十一）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其 ...
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承担法律责任。（三）减少监管部门审批豁免权力，允许收购人限期限量增持根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》的规定，中央与地方对国有资产实行分级管理，分别 措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人 ...
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