企业、其他服务企业等及所属的产业活动单位的普查，由地方全国经济普查机构负责实施，第一次证券业经济普查领导小组办公室予以协助。第七条对各证券业法人 次全国经济普查办公室相关要求向其提供证券业普查汇总资料。第一次证券业经济普查领导小组办公室应对普查汇总资料进行认真分析和综合评估，经第一次全国经济普查办公室 ...
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内部控制制度、风险管理制度和内部管理制度；(三)主管套期保值业务的人员应当是企业的副总经理以上或具有相当级别的高级管理人员，并具备一定的期货专业知识和风险 及平仓状况，以及市场信息等基本内容。第十九条 风险管理人员应向企业期货业务主管领导定期书面报告持仓风险状况、保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值 ...
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内部发行股票时，应向管理机关提交下列材料：（一）申请书；（二）领导小组批准设立股份制企业的文件；（三）经工商行政管理局登记注册的营业执照副本；（四） 印章及法定代表人签章（九）管理机关批准发行本次股票的文号及日期。第十三条企业内部发行股票，应委托经人民银行省分行批准的经营证券业务的金融机构办理承销登记 ...
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问题，又要确保社会稳定。省关闭权证交易市场领导小组负责全省关闭权证市场的组织协调工作，具体工作由企业所在市地负责。关闭权证交易市场工作结束后，各 国办发［１９９８］１０号文件精神，本着互惠互利、优势互补的原则，积极并购挂牌企业，为政府排忧解难；各新闻媒体要配合关闭市场做好宣传教育工作；公安部门要抽调 ...
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机构中任职； 四、不准在由中国证监会授予证券期货基金管理从业资格的外商独资企业、中外合资企业中任职。 五、证券监管系统全体工作人员及其配偶和子女不许买卖股票 本规定的要限期纠正，或者配偶、子女停止可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动，或者领导干部本人辞去现任职务。拒不纠正的，以及本规定发布以后领导 ...
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完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。第三十六条企业应该对境外代理机构、结算机构进行资信审查。资信审查可以采用信用评级咨询、同行业 应建立合规经理季度和年度报告制度。合规经理应每季度和每年度向企业期货业务主管领导和总经理提交报告，报告基本内容包括境外期货业务相关人员对境内外相关法律 ...
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的非法证券活动定期组织排查，市工商局要定期把新注册的投资、咨询等类型企业情况提供给厦门证监局。各单位收到的与非法证券活动相关的投诉信息要及时 简报的编制工作。厦门市打击非法证券活动工作流程为进一步明确我市打击非法证券活动协调领导小组各成员单位（以下简称“各成员单位”）及其联络员的工作职责，使打击非法 ...
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市场领导小组的职责，深圳市人民政府办公厅〔１９９０〕１１９号文件对于深圳特区企业股份制联审领导小组的职责均已明确规定，为了衔接好两个小组之间的工作关系，理顺审批 ，应持批准文件向人民银行特区分行申请办理募股和股票交易手续。四、企业在股份募集、认购完成后，方可持市政府批准设立文件、人民银行特区分行批准募 ...
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准则等效的联合声明》，经财政部、证监会领导批准，财政部会计司、证监会会计部决定实施内地会计师事务所从事H股企业审计业务试点工作。为加快发展我国注册会计师 选拔、稳步推进。试点初期，应择优选择符合条件的少数会计师事务所从事H股企业审计业务。根据具体情况，再择机审慎扩大试点范围。(三)自愿申请、强化审核 ...
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通过加强管理，进一步规范、完善。为此，现提出以下意见：一、建立健全期货监管机构。省政府确定省证券管理领导小组为期货市场监管机构，具体工作由省证券管理领导 不得在市场内进行自我配对交易；不得为客户透支进行期货交易。 三、从严控制国有企业、事业单位参与期货交易。因业务需要参与期货交易的要以套期保值为主， ...
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