及实际控制人的核心企业和核心业务、关联企业，资料完整，并与实际情况相符 1.1.4 是否已核查收购人的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人） 或者意向的内容、达成一致行动协议或者意向的时间 1.6 收购人是否接受了证券市场规范化运作的辅导 收购人董事、监事、高级管理人员是否熟悉法律、行政法规和中国 ...
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富余人员，不保留存续企业。第十八条控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用 和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。第二十一条上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股 ...
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资格（一）企业改组设立公司发行１、说明发行人的重组行为是否符合现行法律、法规、规章和其他规范性文件的要求；２、说明发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使 纳税，是否被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并 ...
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安置方案、审计报告、评估报告等，并通过与发行人董事、监事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）及其员工谈话，咨询中介机构等方法，核查发行人在改制时业务 判断是否符合法律、法规，是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。调查改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况，改制前 ...
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１０名股东的名单及简要情况；１２．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份情况，包括持有本发行人及其他关联企业股份的情况；１３．股票回购程序。根据《规范 登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；３．承销协议；４．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；５．发行人改组的其他有关资料；６． ...
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进行初审时，除审核其申报材料外，还应进行现场核查，同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。（六）对于提供虚假材料的机构和个人 及其简历２Ｂ－５出资人或者发起人协议２Ｂ－６股东名册及其出资额、出资方式、出资比例２Ｂ－７公司章程（草案）２Ｂ－８企业名称预先核准通知书２Ｂ－９证券 ...
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关联企业的股权关系（２）发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况９．发行人的重要合同及其合同之外的重大债权债务关系１０．与发行人有关的诉讼 的具体规定》的要求出具法律意见书。２．说明根据发行人与律师事务所签订的有关聘请协议出具法律意见书，并且具体说明律师以下述一种或者数种身份参与工作：（１ ...
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，合同履行是否存在法律障碍。(三)发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，应说明对本次发行上市的影响 变化(一)发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。(二)上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一年是否发生 ...
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股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书2B-12业务场所 ...
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凭证、与管理层及员工交谈，取得高级管理人员的书面声明等方法，调查公司高级管理人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的 ，判断其机构独立性。 第三十条调查公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。 通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，实地走访 ...
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