（二）股东会关于变更股权的决议；（三）股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； （四）变更后期货公司股东股权背景情况图； （五）间接 期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。期货公司应当在期货经纪合同、 ...
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；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更后期货公司股东股权背景情况图； (五)间接持有期货公司 十六条期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司： (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； (二 ...
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公司关联交易实施指引》，现予发布，并自2011年5月1日起执行。特此通知。附件：上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 上海证券交易所二○一一年三月四日 上海证券 或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等。 第三章关联人报备第十三条上市公司董事、监事、高级管理 ...
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以下简称“证监会”）申请公开发行申报材料的必备部分。（三）本准则规定的内容与格式包括：１、招股说明书封面；２、招股说明书目录；３、招股说明书正文；（ 阅读全文，以正确了解招股说明书的完整内容：“以下资料节录自本招股说明书。欲购买本次发行股票的投资者，在做出投资决策前，应该认真阅读招股说明书全文。”本节 ...
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利润│10││减：提取法定公积金│11││提取法定公益金│12││三、可供股东分配的利润│15││减：已分配优先股股利│16││提取任意公积金│17││已分配普通股股利│18││四、未分配利润│20││─────────────┴──┴─────────┴─────────合并财务状况变动表会合０３ ...
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情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。第十条基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查， 问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险 ...
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继承、挂失，但不得退股。转让必须在指定的证券机构进行。第十一条 用外汇购买的人民币特种股票管理办法另行规定。第三章 股票发行第十二条 发行股票须经主管机关 ，由司法机关依法制载。第四十九条 对拒不执行处罚的单位，主管机关有权通知开户银行限期扣缴罚款，并按每日千分之一加收滞纳金。第五十条 所涉罚没收入， ...
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制度第六条基金销售机构应当遵守以下实施基金销售适用性的基本原则：(一)投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时 问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险 ...
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发行股票、债券的企业的经营状况不负联带责任。 第十八条党政军机关、人民团体不得购买股票。 第十九条企业认购股票，只能使用按国家有关规定属于本企业有权支配 机构有权加以制止，并责令其退还所筹集的资金，对拒绝执行者，有权通知开户银行给予信贷制裁。 第二十六条除经中国人民银行及其分支机构批准外，任何企业不得 ...
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日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会《关于发布〈上市公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于 法律规定承担相应的责任。第五十三条公司经股东大会批准后，可以为董事购买董事责任保险。第三章发挥监事会的监督作用(十六) 明确监事会的职责，健全 ...
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