券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记 模式、规模控制、组织机构及分工；2．客户选择标准和授信制度，包括融资融券合同标准文本，融资融券交易风险揭示书标准文本；3．融资融券账户、标的证券、 ...
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券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记 模式、规模控制、组织机构及分工；2．客户选择标准和授信制度，包括融资融券合同标准文本，融资融券交易风险揭示书标准文本；3．融资融券账户、标的证券、 ...
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（银传〔１９９５〕８０号）规定对同属一家金融机构机构的分支机构，分别以会员资格参加市场交易，发生证券回购纠纷应由其共同所属金融机构协调解决。目前，有些 合同的主体资格，其订立的证券回购合同应认定为无效。关于财政证券机构的主体资格问题。财政证券机构（包括国债服务部、国债服务中心等国债中介机构）的形成有其 ...
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公司。基金管理公司是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最 ，以备监管部门评估。 各基金销售机构必须建立健全基金销售适用性管理制度，完善投资者服务中心的建设，做好销售人员的业务培训工作，制作统一标准的宣传推介材料和《 ...
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内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第二十三条 期货公司申请对 ...
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期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。 第二十三条期货公司申请对客户 二条的规定进行处分。 第七章附则 第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所 ...
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被托管机构的技术总部、中心机房、备份机房及各营业部派出技术人员，对所有的系统、数据、系统用户、权限密码、技术文档、合同、设备等进行登记 电话 手机或传真 备注证监局上交所 交易运行部电脑技术部会员部数据补发配号、中签查询深交所 服务热线系统运行部电脑工程部会员管理部配号、中签查询数据补发市场部上海证通 ...
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的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。第三 章 行业自律第三十九条 证券期货行业协会应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准。第四十条 证券期货行业协会应当引导 ...
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分支机构，清理非经纪公司会员的期货代理业务，并实行许可证制度。未取得许可证的机构和单位一律不得从事期货经纪业务。对借中远期合同之名从事期货交易的批发 要组织力量对部分上市公司、证券公司、期货经纪公司和证券、期货交易所以及其它中介服务机构的经营状况等进行深入调查研究，通过典型解剖，了解其运作情况以及执行 ...
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制度和流程，及制定的业务合同和风险揭示书标准文本等。7．客户管理与投资者教育详细说明：本公司与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式， 证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎中国证券业协会证券公司会员部副主任武剑锋上海证券交易所技术中心副主任郑锋中国证监会市场监管部处长赵山忠中国证监会机构 ...
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