管理部门应当高度重视，加强领导，明确职责，保障供给，尽快建立和完善本地区、本部门的会计人员管理系统，为全国会计人员管理系统建设奠定扎实基础。 二 过程中，要认真遵循财政部的统一指导，各省级财政部门领导同志牵头组织实施，会计管理机构具体负责组织系统建设工作；同时，还必须遵循以下原则： (一)实用性原则 ...
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纪律 第十四条 财务与会计人员禁止从事以下行为： （一）承担与本职岗位有冲突的工作； （二）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托 向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 第十七条 财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作。 ...
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诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。第二节 董事、监事的任职资格条件第九条 取得董事、 、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员 ...
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授权范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部 公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门 ...
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明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资 ，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内 ...
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包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞 （二）建立公司内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。 ...
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履行严格的资金调度审批手续。(五)严格自营业务的风险评估和控制制度，直接操作人员的业务活动必须严格限制在规定的风险权限额度之内，为防范和化解市场风险管理层 。(二)建立公司内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。 ...
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统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急 第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的 ...
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政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十七)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项； (十八)期货交易所章程规定 执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应； ...
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，保证财务部门岗位齐备，所聘用人员具备相应的专业知识及工作经验，能够胜任该岗位工作，各关键岗位应严格执行不相容职务分离的原则。发行人应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有良好基础。发行人审计委员会应主动了解内部 ...
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