都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同 由一个部门、一个主管、一支笔全权决定。（五）制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案， ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html-了解详情
都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。(三)受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同客户 支出由一个部门、一个主管、一支笔全权决定。(五)制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计 ...
//www.110.com/fagui/law_75929.html-了解详情
空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。第二十四条 报告体系，确保提供及时、可靠的财务信息。第一百一十三条证券公司应制定完善的会计档案管理和交接制度。第十节信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
6、交易安排7、资产净值计算和会计核算8、基金收益分配9、基金持有人名册的登记与保管10、信息披露11、基金有关文件档案的保存12、基金托管人报告13 股票。(四)章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同，规定其作为公司董事应取得的报酬。 七、监事或监事会公司经营规模较大 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
６、交易安排７、资产净值计算和会计核算８、基金收益分配９、基金持有人名册的登记与保管１０、信息披露１１、基金有关文件档案的保存１２、基金托管人报告１３、 。（四）章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同，规定其作为公司董事应取得的报酬。七、监事或监事会公司经营规模较大的 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。(三)投资 银行－集合资产管理计划名称”。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。(五)席位集合资产管理计划在证券交易所的 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html-了解详情
托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。（三） 托管银行－集合资产管理计划名称”。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。（五）席位集合资产管理计划在证券交易所 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
资产净值计算和会计核算第九节基金收益分配第十节基金信息披露第十一节基金费用第十二节基金份额持有人名册的保管第十三节基金有关文件档案的保存第十 人民共和国境内申请募集证券投资基金（以下简称基金），基金管理人和基金托管人应依据基金合同并按照本准则的要求订立基金托管协议。第三条基金托管协议当事人应当遵循平等 ...
//www.110.com/fagui/law_62617.html-了解详情
？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.2.8 是否严格按规定保管基金会计凭证、电脑帐数据密码、基金印章？4.2.9 是否按规定正确的计算、支付 以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、 规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。第十二节财务会计信息及风险控制指标第九十二条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务