应当至少保存5年。第四章日常监管第三十七条《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、涂改、出租、出借、 )特别处理理由；(三)特别处理期限。第五十六条期货经纪公司进入特别处理程序，应当由期货经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表 ...
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公司的股东资格必须符合法律和法规的有关规定。有下列情形之一的公司或企业，不得成为证券公司的股东：（一）依据有关法律法规或监管部门规定不能投资于 ，并妥善保管许可证副本。证券公司及其分支机构不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。除中国证监会依照本办法规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。第 ...
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经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位指公司、企业及其他经济组织。第五十条 期货经纪合同应当包括下列事项：(一)客户的姓名、身份证号码、住所、电话号码 《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖《期货经纪业务许可证》和《营业部经营 ...
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债券可用于回购交易，具体办法另行制定。第七章信息披露第五十七条中央登记公司应为主管部门和社会公众了解企业债券信息提供服务，并及时向主管部门报告 承销期结束时剩余；(九)通过投资、回扣或其他不正当手段诱使他人认购债券；(十)伪造债券登记托管凭证或自制托管凭证；(十一)不履行担保顾问和督办债券信息披露工作 ...
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情形可拒绝提领卖方证券商交付的证券：一、有伪造嫌疑；二、污损不全或印章模糊不能辨认；三、种类不符或不合交易单位；四、其他疑义。第一百九十一条 卖方 欠交，本所将按应交金额每日0.3 ‰ 的比例计收滞纳金。第二百七十二条 上市公司(企业)遇下列情况之一者，本所将给予书面通报或处以1万元以下罚金：一、未依 ...
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从业人员进行注册及日常监督管理。第四章 内部控制与风险管理第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。 并妥善保管许可证副本。证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证 ...
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证券交易。第六章 证券公司第一百二十二条 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营 ；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封； ...
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监督管理机构制定。第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的 在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。第二十六条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和 ...
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监督管理机构制定。第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度 登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。关联法规：全国人大法律（1）条第十 ...
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从事与其职能无关的业务的；(六)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(七)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(八)未建立或者 整顿或者吊销期货经纪业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(二)接受公司、企业或者其他经济组织以个人名义委托进行期货交易的；(三)将 ...
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