工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；(四) 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(五) 涉嫌犯罪被 虚构交易、事项或者其他重要信息；(二) 滥用会计政策或者会计估计；(三) 操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。第三十七条发行人 ...
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欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；（四）本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（五）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者合法权益和社会 ...
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的；(十)未经批准设立营业部的；(十一)未经批准办理变更事项的；(十二)伪造、变造、出租、出借、买卖期货经纪业务许可证和经营许可证的；(十三)违反规定进行混 所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者 ...
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年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传 ...
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的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以三万元 本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定，发行、承销公司 ...
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的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以三万元 本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定，发行、承销公司 ...
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人员和其他直接责任人员，由监察机关或者任免机关按照人事管理权限，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违反规定设立非税收入项目或者擅自改变非税收入项目 给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违反规定印制财政票据；（二）转让、出借、串用、代开财政票据；（三）伪造、变造、买卖、擅自 ...
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结算、交割资料的；（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（十四）进行混码交易 、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。第八十条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十一条对本条例规定的违法行为的行政处罚，除 ...
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期货交易、结算、交割资料的；(十二)任用不具备资格的期货从业人员的；(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；(十四)进行混码交易的 纪律处分。关联法规：国务院部委规章（2）条第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚， ...
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)对携带出境的有签章和记载事项的人民币票据，海关先予扣留，经审查鉴定，属于伪造的，应予没收；确属真实的，应在票据到期日前返还给位于境内的携带者 鉴定票据的真伪。如属来源不当，应联系有关部门处理；如属伪造票据、变造票据或利用票据进行其他违法犯罪活动的，应移交国家司法部门处理。 三、有关证券出入境管理问题 ...
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