，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。第十九条合同应载明违约责任条款、免责条款。第二 说明的事项二十、特别说明说明本说明书是集合资产管理合同的重要组成部分，请委托人认真阅读。 附件4：证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解 ...
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有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转指令，申请将剩余证券从其客户信用交易担保证券账户划转到该投资者 指令无效。 第四节交收违约处理第三十九条证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对本公司的交收违约。 第四十条交收违约涉及a 股、封闭式 ...
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有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转指令，申请将剩余证券从其客户信用交易担保证券账户划转到该投资者的 指令无效。 第四节交收违约处理第三十九条证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对本公司的交收违约。第四十条交收违约涉及a 股、封闭式 ...
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1.4 是否不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排 11.2 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 6个月内买卖被收购公司股票的行为 11.5 上市公司实际控制权发生转移的，原大股东及其关联企业存在占用上市公司资金或由上市公司为其提供担保等问题 ...
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并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。第二十九条理事会会议至少每半年召开一次 该交易指令。第五十六条 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十七条 期货 ...
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的重大事项，包括但不限于：(1)主要人员变动：公司高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况；(2)公司股东情况：公司 资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定费率，公平一致地向投资人 ...
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应在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事应当继续履行职责。 3.2.17 上市公司应与董事签署保密协议书。 提供资金、商品、服务或者其他资产； (四)要求上市公司为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保； (五)要求上市 ...
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规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第三十条 资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立 或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。第六十八条 ...
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办理非交易过户以及司法冻结、质押等其他变更登记手续的，按本公司相关业务规则的规定办理。第二十条 本公司为债券发行人提供以下服务：（一）持有人名册服务；（ 业务资格，并提请证券交易所取消其交易资格。第六十一条 结算参与人未能履行证券交收义务的，则结算参与人发生证券交收违约。第六十二条 结算参与人发生证券 ...
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交易过户以及司法冻结、质押、锁定等其他变更登记手续的，按本公司相关业务规则的规定办理。 第十七条本公司为债券发行人提供以下服务：（一）持有人名册服务；（ 息、兑付，不能在规定期限内划入相关款项的，应及时通知本公司，并在中国证券监督管理委员会指定媒体上公告，说明原因。因债券发行人未及时履行通知及公告义务 ...
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