此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的 管理制度，根据各项投资银行业务和证券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。（二）建立科学的发行人质量评价体系，在认真核查 ...
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第四十四条 证券商因受托买卖关系所接受的证券，应依主管机关核定的保管有价证券作业办法办理。第四十五条 委托人(代理人)不按期履行交割代价或交割证券者，即为 执行清算交割任务。第一百五十八条 证券商清算员，必须佩带本所发给的清算员证，在每个工作日依照规定时间准时到达本所交收部办理集中交割手续。清算员因故 ...
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工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？9、公司是否建立评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度？三、基金评价业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果 底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？10、机构是否建立评奖标准、方法和作业程序的检讨评估制度？三、基金评奖业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果 ...
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配备匕首，可向所在地的旗县（市）公安局申请《特种刀具购买证》，凭证购买。第十二条专业狩猎人员和地质、勘探等野外作业人员购买匕首，由所在单位向所在地的旗县（市）公安局申请《特种刀具购买证》，凭证购买。单位购买工作需要的管制刀具，凭单位的介绍信和购买人身份证，向单位所在地公安局申请《 ...
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建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部 五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、 ...
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公布上市报告书，并按《上海市证券交易管理办法的规定》，定期公布经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表。关联法规：地方政府规章（1）条第四十条 获准股票上市的公司遇 即告成立，任何方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量。第七章 竞价交易作业程序口头唱报竞价交易第一二六条 口头唱报竞价时，由本所场务执行人员 ...
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宜政发〔2001〕46号关于印发《安庆市人民政府安全生产职责暂行规定》的通知市政府各部门、各直属机构：现将《安庆市人民政府安全生产职责暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。安庆市人民政府二○○一年十二月六日安庆市人民政府安全生产职责暂行规定为了明确安全生产职责，加强对安全生产工作的领导，保障人民 ...
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（含国库券）买卖；三、代理证券还本付息或分红派息；四、证券的代保管和鉴证业务；五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；六、证券投资咨询；七、 买卖的参考价格；（７）协调非经纪买卖股票的价格；（８）制定柜台买卖的零股作业办法；（９）制定培训、奖励和处罚办法（１０）制定证券商从业人员的行为规范。以上 ...
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责任管理制度，根据各项投资银行业务和评券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。(二)建立科学的发行人质量证价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。(三)强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行 ...
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的商标标识、商品包装装潢、虚假商品产地等标识，形成了产、供、销一条龙作业的态势；一些不法游商在街头巷尾、交通要道，公开兜售假发票、假身份证、假职称证、假学历、学位等证件；制假、售假活动十分猖獗。这些违法活动不仅严重地扰乱了市场经济秩序，而且对社会安定带来极大危害 ...
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