文件。 关联法规：全国人大法律（1）条第十二条 发行人依法申请公开发行证券所提交的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准或者审批的机构或者部门 发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 ...
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文件。 关联法规：全国人大法律（1）条第十二条 发行人依法申请公开发行证券所提交的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准或者审批的机构或者部门 发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 ...
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高级管理人员依法负有诚信和勤勉尽责的义务和责任，若有违反之情形，任何当事人皆可依现行有效法律采取法律行动。”。“证券监管部门及其他政府部门对本次发行所做出的 报告的同时，健全工作底稿以备核查。四、法律意见书和律师工作报告是发行人申请公开发行可转换公司债券所必须具备的法定文件之一。五、律师应当严格履行 ...
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管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过一半。公司应当聘请会计师事务所或 豁免的，收购人可以继续增持股份。第六十三条有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份：（一）经政府或者国有 ...
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1）条第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当 第三十条证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及 ...
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计划存续期非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出 资产管理计划，退出违约金 委托财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的 ...
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内部发行由主管机关根据中国人民银行和市政府有关规定制定相应细则办理。第十五条企业申请公开发行股票，应符合下列条件：（一）经国家有关主管部门批准设立或改组成 由工商行政管理局处以２万元以上、５万元以下罚款；（二）由市行政监察局追究当事人责任，视情节给予处分；（三）由主管机关给予停止该股票交易、过户和通报 ...
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条 证券商须在营业柜台处安装告示设备，履行公开告示的义务。统计第一百五十七条 本所交易市场统计分为日报、月报、年报制度。第一百五十八条 本所交易市场 委员会成员与仲裁裁决结果有利害关系，可能会影响公正裁决时，应自行申请回避。第二百三十三条 如当事人发现调解和仲裁委员会成员与仲裁事项有关联时，有权用口头 ...
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基金契约中订明仲裁条款)或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请仲裁。基金契约当事人没有在基金契约中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的 。(二)发行时间(三)发行对象(四)基金单位发行总份额、发起人认购份额及向社会公开发行的份额(五)基金单位每份发行价格、面值、发行费用(六)基金单位的认购和 ...
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存放与查阅载明基金定期公告、临时公告、基金资产净值公告、基金投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点和查阅方式。并说明基金管理人和基金托管人应保证文本 基金契约中订明仲裁条款）或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请仲裁。基金契约当事人没有在基金契约中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的， ...
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