。但是，设备故障的原因如超出交易所合理控制范围的，可以免除交易所的责任。六、关于期货交易中侵权纠纷的处理问题。会议认为，人民法院在处理期货交易中的侵权 对客户请求赔偿损失的，也应认真分析损失与行为之间的因果关系，根据过错责任原则予以处理。九、关于期货纠纷案件中的举证责任问题。会议认为，人民法院审理期货 ...
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规范（1）条第九条投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，按下列原则确定管辖：（一）由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。但有本 或者应当知道发行人或者上市公司虚假陈述，而不予纠正或者不出具保留意见的，构成共同侵权，对投资人的损失承担连带责任。第二十八条发行人、上市公司、证券承销商、 ...
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调查工作，制定本指引。第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟进入代办股份转让系统的公司进行全面调查，以有 、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债；与关联方之间是否存在重大债权债务关系；公司金额较大的其他应收款、其他 ...
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，提供尽职调查报告，对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则参照股票发行内核工作的程序和要求。主承销商应列表申报进行核查的内容和结论。 ；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，说明对本次发行上市的影响；说明发行人金额较大的其他应收款、其他 ...
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替代性；对于专利技术，应关注专利的有效期及到期后对发行人的影响，并核查侵权情况及发行人具体的保护措施与效果；对于非专利技术，应取得发行人相关保密制度 ，核查发行人组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则。取得发行人公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、 ...
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