完毕后，超级用户密码掌控人负责安全退出超级用户登录。6．操作权限严格按岗位职责设置，密码掌控人要定期检查操作员的权限。(四)数据安全管理细则1．本 被托管机构信息总部(电脑部)如有部门印章，则由印章保管人签字确认后移交托管机构封存保管；2、 印章按托管机构规定由专人实施统一管理。 1、 表单要求：分别 ...
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控程序，维护内控制度的有效执行。 (三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 公平对待。 (五)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (六)建立科学的交易绩效评价体系。 场外交易、网下申购等特殊交易应当 ...
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及其他上市流通的有价证券实行定期盘点制度，并按有关规定进行表外登记，不得将代保管的证券进行抵押、回购或卖空等。第二十一条投资银行业务控制主要内容包括： 内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（三）坚持正确的会计 ...
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质量和避免差错事故的发生。(三)制定统一的股东账户和资金账户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。(四)严格遵守保密原则 机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。(三)坚持正确的会计 ...
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，明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行 证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉 ...
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经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。第四条申请人应当具备安全保管基金财产的下列条件和能力：（一）有从事基金托管业务的设备与设施；（二 验资报告；（三）设立专门基金托管部门的证明文件；（四）内部机构设置和岗位职责规定；（五）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理 ...
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严禁泄露自己的操作口令；4、必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；5、各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；6、重要岗位的 ；(4)数据保管员必须对备份数据进行规范的登记管理;(5)备份数据不得更改；(6)备份数据保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施。第八十四条 ...
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严禁泄露自己的操作口令；４、必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；５、各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；６、重要岗位的登录 有争议的，应保存至该争议消除时为止；（３）备份的数据必须指定专人负责保管，由计算机信息技术人员按规定的方法同数据保管员进行数据的交接。交接后的备份数据 ...
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控制制度的有效执行。（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。（四）审慎性原则。制定内部控制 原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制 ...
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控制度的有效执行。（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，权责分明，相互制衡。（四）审慎性原则。制定内部控制 原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（四）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制 ...
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