各种有价证券和企业、公司等按照国家有关规定发行的债券、股票等有价证券，各行均可代理保管。根据客观条件的可能，各行也可先开办国家重点建设债券和我行发行、代理发行 委托保管的有价证券，如有丢失损坏，应负责挂失或赔偿。十一、有价证券代理保管内部会计核算手续另行制发。十二、本办法自颁发之日起试行。在本办法颁发 ...
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时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；17、基金托管人因过错造成基金 资产的处分说明基金资产应独立于基金管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使 ...
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时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；１６、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；１７、基金托管人因过错造成基金 资产的处分说明基金资产应独立于基金管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使 ...
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生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。 基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金 或者分账保管，或者将基金财产挪作他用的，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对 ...
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基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产 责任。（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。第十八节争议解决方式第四十条订明托管协议当事人发生纠纷时， ...
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开立专门的资金账户用于存放保证金，并与远期交易双方另行签订协议确定在保证金的集中保管及其处理过程中各自的权利与义务。保证金及其孳息归保证金的提供方所有，同业 造成远期交易合同不能正常履行的，根据不可抗力的影响程度，可部分或全部免除赔偿责任，但法律另有规定的除外。在不可抗力因素消除后，交易双方应继续履行 ...
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，代委托人向托管人追偿；14、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。十三、托管人的权利与义务(一)托管人的权利1、依法保管集合计划的资产；2、按照本合同的 ...
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时，代委托人向托管人追偿；14、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。十三、托管人的权利与义务（一）托管人的权利1、依法保管集合计划的资产；2、按照本合同的 ...
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撤换。第二十二条 证券商交易员须爱护使用交易市场的设备，如有损坏，证券商应予赔偿。如需增减设备或变动设备位置，须经本所批准。第二十三条 证券商交易员涉 由证券商代为转存银行，利息自动转入该专户。证券专户中的证券由证券商免费代为保管。第五十八条 办理名册登记后，委托人受托买卖证券，须由委托人或委托代理人 ...
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在证券商处开立质券专户。债券专户中的余额，表明委托人所持债券数，由证券商免费代为保管。第六十八条 对属下列之一者，不得办理名册登记和开户：一、《上海市证券 改正。其情节严重的，将暂停资格。对造成投资者不应有损失的，应由其证券商负赔偿责任。第二百七十五条 证券商清算员违反第一百七十五、一百八十四条规定的 ...
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