指：1、在会 计师事务所等中介机构从事会计、审计等专业工作；2、在会计审计监管机构、自律机构从事专业管理工作；3、取得注册会计师资格或 人向全国高等学校学生信息咨询与就业指导中心或者其授权的高等教育学历认证代理机构申请认证；上述机构认证报告做出肯定结论的，予以认可。对于1970年--1976年期间入学 ...
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三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近三年内 竞争对手为目的，压低基金的收费水平； (二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； (三)以低于成本的销售费用销售基金； (四)募集 ...
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。在二级市场上存在的违章违规问题主要有：(1)违规进行自营业务。 一些机构为了逃避监管，自营帐号不报监管部门备案，甚至用个人帐号进行自营；少数 努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健经营是 ...
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》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（ 检查部门的人员具有专业胜任能力，并为监督检查部门及人员履行职责提供必要的条件。证券公司监督检查部门人员名单应向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案。第一百 ...
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前述异常交易行为的证券账户，我所可以单独或同时采取下列监管措施：（一）口头或书面警示；（二）要求提交合规交易承诺；（三）盘中暂停账户当日交易；（四） 规定，拒绝其交易委托，或者终止与客户的证券交易委托代理关系，并向我所报告。六、基金、保险、券商等专业机构投资者，应当坚持自律、规范原则，积极配合本通知的 ...
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投资咨询业务三个以上完整会计年度；(四)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。第十二条 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条 排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；(二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；(三)以低于成本的销售费率销售基金；(四)募集期间 ...
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