：（１）与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；（２）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。证券投资咨询人员年检申报材料与该机构 等）的具体方式及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入，本机构证券咨询业务合作合同清单，本机构开展非证券投资咨询业务有关情况；（三）本机构人员和业务管理 ...
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经营基金业务达五年以上，最近一个会计年度管理的资产不少于一百亿美元；保险公司：经营保险业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度 投资额度的本金汇入不满一年但超过三个月的合格投资者，在提交转让申请书和转让合同并经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或符合本 ...
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证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条 国务院证券监督管理机构 。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。第一百八十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责 ...
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预期债务是否会对发行人的生产保障构成影响。取得发行人关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其它保障协定，判断发行人对重要财产是否实施了必要的保障措施。取得发行人 的企业法人的基本情况，包括设立、注册资本、主要业务，组织管理和控制情况。不组建企业法人的，应了解合作模式。募集资金拟用于收购资产的，应获得拟 ...
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合作的基金销售相关机构应当符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作基金销售相关机构选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确双方权利义务。 第六十七条 竞争对手为目的，压低基金的收费水平； (二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； (三)以低于成本的销售费用销售基金； (四)募集 ...
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技术、环保、财务等因素引致的风险，特定收购兼并项目的风险，股权投资及与他人合作的风险，以及项目管理和组织实施的风险等。募股资金投向导致发行人主要产品或 费用标准，对发行人持续生产经营的影响。第七十四条发行人应披露合营、联营合同或类似业务安排。第七十五条发行人若在中华人民共和国境外进行经营，应对有关业务 ...
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技术、环保、财务等因素引致的风险，特定收购兼并项目的风险，股权投资及与他人合作的风险，以及项目管理和组织实施的风险等。募股资金投向导致发行人主要产品或 费用标准，对发行人持续生产经营的影响。第七十四条发行人应披露合营、联营合同或类似业务安排。第七十五条发行人若在中华人民共和国境外进行经营，应对有关业务 ...
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技术、环保、财务等因素引致的风险，特定收购兼并项目的风险，股权投资及与他人合作的风险，以及项目管理和组织实施的风险等。募股资金投向导致发行人主要产品或 费用标准，对发行人持续生产经营的影响。第七十四条发行人应披露合营、联营合同或类似业务安排。第七十五条发行人若在中华人民共和国境外进行经营，应对有关业务 ...
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的股份或者与其他股东就共同控制被收购公司达成一致行动安排，包括但不限于合作、协议、默契及其他一致行动安排 5.9.4 如多个投资者参与控股股东改制的 中如实披露 2.5 资产的独立性 2.5.1 进入上市公司的资产或业务的经营独立性，是否未因受到合同、协议或相关安排约束，如特许经营权、特种行业经营许可 ...
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费用标准，对发行人持续生产经营的影响。第七十四条发行人应披露合营、联营合同或类似业务安排。第七十五条发行人若在中华人民共和国境外进行经营，应对有关业务 监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度(如有)等。第十节财务会计信息第一百二十五条发行人应披露不少于 ...
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