信箱为zhongjiebu＠circ．gov．cn。五、其他有关监管报表的要求，比照《保险监管报表暂行管理办法》（保监发［1999］28号）执行。六、执行过程 情节轻重，处以通报批评、责令撤换主管部门负责人及直接责任人、以及取消主要责任人保险从业资格的处罚。（一）提供虚假报表、资料、报告、文件的；（二 ...
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出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及 ...
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：２Ａ－１申请从事证券投资咨询业务的报告２Ａ－２证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表（附软盘－ ．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三张近期免冠两寸彩色照片附件二：证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表申请 ...
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”）对从事证券业务的会计师事务所和注册会计师的执业资格进行审核确认，并对取得资格的会计师事务所和注册会计师在执行上述业务时进行监督。本规定所述证券业务 后，应对会计师事务所的工作程序、工作底稿、客户资料、专业人员从业资格、财务状况、职业责任保险或事业发展基金及风险准备基金等进行审核。符合条件者，财政部 ...
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保监会的派出机构负责指导保险代理公司、保险公估公司的筹备工作。获准筹建的公司筹备组须依法落实资本金、股东、营业场所、从业人员等，筹备就绪后 、业务和财务、人事制度等)；(四)拟任高级管理人员任职资格送审材料；(五)员工名册、员工《资格证书》复印件和身份证复印件；(六)股东名册、法人股东营业执照复印件( ...
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经历并持有证券从业人员资格证书。主要业务人员是指从事投资基金业务的主管人员及主要操作人员。（五）中国保监会要求的其他条件。第七条保险公司应将 的业务必须保证基金交易、资金调拨、会计核算及内部稽核岗位的相互独立。第十三条保险公司使用证券交易账户应当遵守《证券法》及中国证券监督管理委员会的有关规定，开设的 ...
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证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有证 券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构 出具资产评估报告，提供相关证券资产评估服务。从事金融工作是指：1、在银行、保险机构、期货公司、信用合作机构、非银行金融机构从事业务工作；2、在中国人民银行、 ...
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因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金销售业务的部门管理人员 募集或管理的基金； (五)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面 ...
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年度和１９９９年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；４、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；５、营业执照复印件。（三）证券投资咨询人员需报送以下 的经劳动部门鉴证的劳动合同；（２）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由 ...
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聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。第四十条 基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销 竞争对手为目的，压低基金的收费水平；(二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；(三)以低于成本的销售费率销售基金；(四)募集 ...
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