机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面 人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。(十三)中国证监会规定的其他材料。附件二：基金管理公司分支机构设立申请材料的 ...
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检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。第十四条证券公司应加强法人统一管理，建立具体、明确、合理 网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所 ...
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何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
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业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者 虚假记载。 客户开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供 ...
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业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者注册 记载。 客户开立帐户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供 ...
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五年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十一条证券公司申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平； (二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； (三)以低于成本的销售费用销售基金； (四)募集期间 ...
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公司不得经营证券业务。第一百二十九条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更 的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。国家另有规定的除外。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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大会已经作出的人事任免决定的情况等。第三十一条 高管人员是否具备上市公司高管人员的资格通过与高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管 是否符合相关规定，是否配备了专业的中坚力量，核查内部审计是否涵盖了各项业务、分支机构、财务会计、数据系统等各类别，调查了解近年来发行人通过内部审计避免或减少损失的 ...
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执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；(八)公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的 外，还应当具备下列条件：(一)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；(二)主要出资人是依法设立的持续经营三个以上完整会计年度的法人，注册资本不 ...
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