机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况。第九十一条证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并 盘点、账实核对、财产保险等措施，确保证券公司及客户资产的安全完整。第一百一十二条证券公司应完善会计信息报告体系，确保提供及时、可靠的财务信息。第一百一 ...
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关联法规：全国人大法律（1）条第十条各保险公司负责人对财务会计、统计等部门和人员依照本办法和保险监管报表制度提供的会计、统计等资料不得随意修改；如果认为资料 ，发现问题，及时纠正，及时解决。保监会在认为必要时，可随时组织专人对各保险公司以及分支机构的保险监管报表编制和报送工作进行检查。第十四条保险公司 ...
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新产品等。第六条保险公司应建立并披露公司内部控制制度，包括销售、核保、核赔、再保险等业务控制；预算、费用管理、财务报告等财务控制；资金调度、投资决策 年及一期的变化趋势、原因以及其他有关情况。第二十四条保险公司计划将募集资金用于增设分支机构的，应披露所需资金数额、拟设地点等内容；募集资金仅用于增加资本 ...
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管理、财务报告等财务控制；3、资金调度、投资决策、投资风险管理等资金控制；4、信息技术、信息安全管理等信息技术控制。第八条保险公司应当在年度报告正文中 撤销、合并省级或计划单列市一级的分支机构，设立、撤销、合并国外分支机构；（四）险种费率发生重大变化； （五）中国保监会对保险公司出具有关监管处罚意见； ...
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遵守法律、法规以及本办法，遵守证券业务相关法规以及相关的财务会计制度。保险公司投资基金，应当遵循安全、增值的原则，谨慎投资、自主经营，自担风险。第四条中国 人民币（含）以上，在证券经纪业务中信誉良好、管理规范的证券经营机构。第十六条保险公司投资基金业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他 ...
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银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及其业务范围；对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职 机构监管部：承办对非银行金融机构(证券、期货和保险类除外)的监管工作； 合作金融机构监管部：承办对农村和城市存款类合作金融机构的监管工作。 三、 ...
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制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。 第十二条基金销售机构应当 的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准； (四)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； (五)募集期间对 ...
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保险公司应予披露，并说明准备采取的改进措施。第七条保险公司募集资金中计划用于增设分支机构的部分，应披露相关计划、所需资金数额、拟设地点等内容 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。第二条保险公司编制财务报表附注，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关财务 ...
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熟悉基金 销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者其他金融相关机构五年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十三条独立 最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)无到期未清偿的数额较大的债务。 第十六条 独立基金销售机构申请设立分支机构的，应当具备下列 ...
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最近3年经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告是指申请日所在会计年度之前的3个会计年度的财务报告。(三)对申报材料需由会计师事务所、 拟设立分支机构的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国证监会规定的其他材料。附件三：基金管理公司股东 ...
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