若出现违反的情况，请在备注中简要说明。2.2.7 公司所管理基金的投资超过《证券投资基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金 或其他不适意见？若有，请在备注中简要说明。3.25 投资者反映的问题及客户投诉内容是否按相关流程得到及时、妥善处理？3.26 公司是否按照有关规定监督、定期检查 ...
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应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整 条证券公司应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。第八十八条证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标 ...
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提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清，并做好善后工作。 ，要制定完善风险处置预案，认真排查矛盾纠纷和风险隐患，及时掌握市场动向，做好信访投诉受理和处置工作。要加强与司法机关的协调配合，严肃查处挪用客户资金、诈骗等 ...
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