取消了对基金宣传推 介材料的行政许可项目，改为事后备案方式监管。《办法(修订稿)》根据监管改革的情况和近年来基金宣传推介业务中出现的问题，修改了相关 销售业务发展实践和业务创新，在基金销售业务规范的部分，我们进一步明确了从业人员管理、销售适用性原则、合格基金持有人、注册登记机构业务规范、盘后交易控制、 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、 第四十条 公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施 ...
//www.110.com/fagui/law_394268.html-了解详情
最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(四)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的 三十九条第二款的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金从业资格的人员宣传推介基金；(二)未按照本办法第四十条第一款的规定签订书面代销协议 ...
//www.110.com/fagui/law_69963.html-了解详情
证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条 国务院证券监督管理机构依法 二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列 ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中 资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 关联法规：国务院部委规章（3）条第一百五十九条 证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为： ...
//www.110.com/fagui/law_5935.html-了解详情
条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中 认定其从事证券业务资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 第一百五十九条 证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为： （一）代理 ...
//www.110.com/fagui/law_5764.html-了解详情
资金冻结利息。第四十七条 投资者认购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验证，并出具验资报告；首次公开发行股票的， 公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等 ...
//www.110.com/fagui/law_127567.html-了解详情
：Custodian’s contact person电话(Tel)：传真(Fax)：电子邮件(Email)： 附件2主要负责人员基本情况表(总负责人、投资、销售、营运、法律及合规部主管)Registration Form of QFII Team (Heads of General ...
//www.110.com/fagui/law_137394.html-了解详情
以上的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.1.6 收购人所披露的实际控制人及控制方式 无违规证明 1.3.3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外 ...
//www.110.com/fagui/law_371993.html-了解详情
特别说明？2.4.7 公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东等)？如是，请列明披露时间、内容和 及时、妥善处理？3.26 公司是否按照有关规定监督、定期检查基金销售业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务