。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、 市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询 ...
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的法律、法规，并进行监督、检查；2、负责技术合同的认定登记及其管理工作；3、负责技术市场综合统计分析，提供技术市场信息；4、负责组织和协调重大技术贸易 无证人员不得从事技术合同认定登记工作。第九条科技人员完成本职工作后，在不侵犯本单位技术经济权益的前提下，可业余从事技术开发、技术咨询、技术服务活动。第 ...
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司法机构调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利、义务和风险的责任承担，向投资者揭示使用网上基金 和加密体系应具备足够的强度和抗攻击能力，并根据网上基金销售业务的安全性需要和信息技术的发展，定期检查，适时调整。 第四十一条网上基金销售信息 ...
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表32： 系统硬件台账 62表33： 系统软件台账 63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据 、 登记表中必须包含被托管机构所有在用系统，包括交易、清算、财务、咨询以及其它应用系统；2、 对在最近一年内停用的系统进行详细说明； ...
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，应符合国家安全标准的有关要求。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用网上 安全性测评，具备足够的强度和抗攻击能力，并根据在网上开展证券业务的安全性需要和信息技术的发展，定期检查、评估和及时调整。 第四十一条网上证券信息 ...
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，应符合国家安全标准的有关要求。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用网上 安全性测评，具备足够的强度和抗攻击能力，并根据在网上开展证券业务的安全性需要和信息技术的发展，定期检查、评估和及时调整。第四十一条 网上证券信息 ...
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授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息； (三)系统应当具有可靠的基金投资人交易密码机制，禁止系统自动生成相同密码或 托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自 ...
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高管人员和员工谈话，咨询中介机构，查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和 或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。第七十三条 信息披露制度的建设和执行情况通过与 ...
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提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时妥善处理客户咨询和投诉。第七十九条证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施 、系统网络等的管理。第一百一十五条证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归口管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理 ...
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说明。第五条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会 并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书 ...
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