协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。”二十一、第六十二条修改为：“证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认 警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案：（一）向询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开信息以外的发行人其他 ...
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、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。关联法规：国务院行政法规（ 的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。第十七条期货公司变更注册资本，应当符合下列条件： ...
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协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。”二十一、第六十二条修改为：“证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认 警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案：（一）向询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开信息以外的发行人其他 ...
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他人泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。11、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始 )托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。19、托管协议的修改和终止(一)订明托管协议 ...
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净值计算和会计核算８、基金收益分配９、基金持有人名册的登记与保管１０、信息披露１１、基金有关文件档案的保存１２、基金托管人报告１３、基金托管人和基金管理人的更换 一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止（一）订明托管协议的 ...
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的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人,公司应当立即修改选举独立董事的相关提案并公布,不得将其提交股东大会选举为独立董事,但可作为 销售方式发生重大变化等)；(九)订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生重大影响；(十)新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大 ...
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列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向本所报告；（十）《公司法》和 机构出具的上市保荐书；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）发行人全部股票已经中国证券 ...
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配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否 .4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理， ...
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规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定 交易所认为必要时。第五十八条证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的 ...
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，在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项，发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要并提供补充说明材料。发行人公开发行债券的 ，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书及其摘要， ...
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