主要股东、实际控制人或者与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。(三)重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之一以上独立 经理等高级管理人员未勤勉尽责，损害上市公司和股东利益的情况，《若干规定》提出要建立高管人员诚信档案，并适时向社会公布其诚信记录，对严重违规者实施 ...
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不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。”二十一、第六十二条修改为：“证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自 ...
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不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。”二十一、第六十二条修改为：“证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自 ...
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、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。关联法规：国务院行政法规（ 的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。第十七条期货公司变更注册资本，应当符合下列条件： ...
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他人泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。11、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始 )托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。19、托管协议的修改和终止(一)订明托管协议 ...
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净值计算和会计核算８、基金收益分配９、基金持有人名册的登记与保管１０、信息披露１１、基金有关文件档案的保存１２、基金托管人报告１３、基金托管人和基金管理人的更换 一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止（一）订明托管协议的 ...
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上市公司应当在通知中公布延期后的召开日期。8.2.4股东大会召开前修改提案或年度股东大会增加提案的,上市公司应当在规定时间内发出股东大会补充通知,披露 、销售方式发生重大变化等)；(九)订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生重大影响；(十)新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大 ...
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监管业务规则”、“信息披露监管业务指南”两个类别进行了清理，并根据实践需要制定、修改或废止了部分规范性文件。现将清理情况及有关事项通知如下。一、关于信息披露 （目录详见附件3）。二、关于信息披露监管业务指南的清理信息披露监管业务指南主要针对法律、法规和本所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的 ...
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监管业务规则”、“信息披露监管业务指南”两个类别进行了清理，并根据实践需要制定、修改或废止了部分规范性文件。现将清理情况及有关事项通知如下。一、关于信息披露 （目录详见附件3）。二、关于信息披露监管业务指南的清理信息披露监管业务指南主要针对法律、法规和本所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的 ...
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配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否 .4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理， ...
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