“袁兴”的个人名义开立资金账户，在二级市场买卖股票，至2000年12月7日停止操作。 (二)挪用客户账户上的资金天河营业部于2000年7月7日申购“大庆华 你公司应当自本通知书送达之日起一个月内提出整改报告，将整改结果报告我会。你公司应当通过本次整改认真吸取教训，加强风险防范，杜绝再次发生违法行为。 ...
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，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。第一百五十三条 证券公司违法经营或者出现重大风险 其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查 ...
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所提交下列文件：（一） 公告文稿；（二） 起诉书或仲裁申请书、受理（应诉）通知书；（三） 裁定书、判决书或裁决书；（四） 本所要求的其他材料。11.1 的总金额。11.6.9 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，撤销回购专用账户，在两日内公告公司股份变动报告。 第七节 可转换 ...
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在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查， 在 ；(七)预计回购股份后公司股权结构的变动情况；(八)管理层对回购股份对公司经营、财务及未来发展的影响的分析报告。11.6.2 上市公司应当聘请独立财务 ...
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秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查， 在监事会 下列文件： （一）公告文稿； （二）诉状或者仲裁申请书、受理（应诉）通知书； （三）判决或者裁决书； （四）本所要求的其他材料。 11．1 ...
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在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查， 在 、经理、独立董事或者三分之一以上的董事提出辞职或者发生变动；(八)生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等 ...
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公司的净资产低于注册资本的60％时，期货经纪公司除处理原有交易外，应当停止接受客户新开仓交易指令，在3个营业日内向中国证监会派出机构说明原因， ；(三)资本金或者营运资金是否真实、充足；(四)是否在经营范围内开展业务；(五)是否违法经营；(六)业务经营状况是否良好；(七)营业场所和交易设施是否符合要求 ...
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重组、解散、破产等重大事项；（三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致 经复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。第八章附则第四 ...
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重组、解散、破产等重大事项；（三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致 经复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。第八章附则第四 ...
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重组、解散、破产等重大事项； （三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管机关及证券交易所调查或处罚； （四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因 复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。第八章 附 则第 ...
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