四步：财政部将根据各地汇总情况，确定重点复查地区，对问题较重量的机构进行重点检查。第五步：财政部对在使用“凭证”过程中出现的违规行为提出处罚意见并在有关 政府的管理职能，认真组织好此次检查工作，严禁“走过场”，以保证国债市场的健康发展。附件：《国债代保管凭证》使用情况报告表（表式）附件：《国债券代保管 ...
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意外伤害保险│14││││││││├─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼─────┼──┼──┤│健康保险│15││││││││└─────────┴──┴──┴──┴───┴──┴─────┴──┴──┘负责人：复核： 制表：填表说明：１．本表以Ｅｘｃｅｌ格式制作 ...
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内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。具体来说，必须达到以下目标：（一）严格遵守国家有关法律 。内部稽核部门独立于其他部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。第九条公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门 ...
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、执行机制和监督机制。(三)建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。(四)不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司 稽核部门独立于其他部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。第九条 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务 ...
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应当建立健全并有效执行基金销售业务制度，加强对基金销售业务合规运作的检查和监督，确保基金销售业务的执行符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关 办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年 ...
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，使证券市场出现了一些混乱现象。为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者的利益，促进我国证券市场健康发展，国务院已决定成立国务院证券委员会(简称证券委)和中国证券监督管理委员会(简称证监会)。这是深化改革，完善证券管理体制的一项重要决策，对于保障证券市场 ...
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了社会福利事业和体育事业的发展。但是，当前彩票管理中仍存在一些问题，主要表现在：个别地方和部门违反国务院规定，未经批准擅自发行或变相发行彩票；一些彩票 ；彩票公益金使用范围过于狭窄。这些问题严重影响了彩票市场的健康发展。”因此，各级政府和有关部门要认真检查本地区、本部门在彩票发行中存在的问题，并采取 ...
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业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可 日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不 ...
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业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的 日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不 ...
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业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的 日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不 ...
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