证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经证券监管部门负责人批准，调查人员可先行登记保存，并应当及时作出处理，采取措施，防止被调查单位或者个人及有关人员销毁 信访事项的办理第十一条证券监管机构有关业务部门对接办的信访件应当逐件进行登记、了解、甄别。根据不同情况，分别办理：(一)对于建议、意见类信访件，应当 ...
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。经过审查判断，发现调查证据不够充分、可靠的，调查人员应当进一步收集调查证据。 第十一条在调查证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经证券监管部门负责人批准，调查人员可先行登记保存，并应当及时作出处理，采取措施，防止被调查单位或者个人及有关人员销毁、转移。 第十二条调查 ...
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条城市管理行政执法局依法实施强制措施时，必须遵守下列规定：（一）依法实施先行证据登记保存时，应当制作清单，写明财物的名称、种类、规格、数量和完好程度等，由承办人和当事人签名或者盖章。清单由执行单位和当事人各执一份。证据登记保存不得超过法定期限；（二）违法建筑物、构筑物和设施需要依法强制拆除的，应当向 ...
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中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。第二十六条 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货 至其他符合规定的期货保证金存管银行。第七十二条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取客户保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过报 ...
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证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。第二十七条期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货 和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。第七十二条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过备案的 ...
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长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的 的风险管理系统。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百六十二条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得 ...
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委员会，对期货交易所的财产、债权、债务进行全面清查结算；清算结束后到原登记机关办理注销手续。国家决定关闭或因破产而解散的，按国家有关规定处理。 因采取非法手段损害他人和社会公共利益的期货经纪人，期货经纪机构应予以处理，并先行承担赔偿责任，处理结果应及时告知期货交易所和期货行业协会，期货交易所或期货行业 ...
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。(3)批准发行股票的文件。(4)公司章程。(5)申请上市的股东大会决议。(6)公司登记注册的证明文件。(7)股权结构及分布。(8)经注册会计师签证的公司最近三年 有关职能部门制订的有关规定进行处理。第四十八条 委托书及买卖报告书，其保存年限依专业银行会计凭证保管有关规定办理。第四十九条 本所如奉主管 ...
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。《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员，在其开始从事基金评价业务后30个工作日内向协会递交前款 办法》第十四条规定进行基金评价或发布基金评价结果的；（四）未按规定保存基金评价数据和资料的；（五）违反本规则规定的基金评价机构行为准则的；（ ...
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三七条 每日交易收市后，中介经纪人须将“场内成交单”汇总造册，交本所交易部保存。计算机终端申报竞价交易第一三八条 证券商本部营业机构或分支营业机构将买卖指令输入 ，由本所先行停止清算交割事务，另拟处理办法报请证券主管机关核准后实施。第一九二条 证券商须配备若干专职清算交割人员，并经本所登记注册后方可 ...
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