列示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？1 处理结果。4.2 基金会计4.2.1 日常业务是否严格按照制定的会计核算相关制度及基金会计工作流程办理？4.2.2 公司是否严格执行会计核算系统参数修改和 ...
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基金销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年 或者强制执行基金销售结算资金。 《基金法》明确基金管理人与基金销售机构的关系是委托代理关系，但在实践中存在基金管理人与基金销售机构部分权责不清，权利 ...
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工作是否充分。项目小组在引用专业人士的意见时，应对所引用的意见负责。 对于认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的、或对专业人士意见有疑义的 ，查核公司是否按规定提取存货跌价准备、提取是否充分。 第十条调查公司的关联方、关联方关系及关联方交易。 通过与公司管理层交谈、查阅公司股权结构图和组织结构图 ...
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是否取得证券业从业人员资│┃┃格证书？如是，请填写取得│┃┃时间及证书号码。│┃┠──┬────┬────┴───┬─────────────┬────┨┃│姓名│与本人关系│ 现工作或学习单位 │职务┃┃│││(单位全称及所从事的工作) │┃┃家庭││││┃┃主要││││┃┃成员 工作 ...
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将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户按照合同约定在指定 应当符合下列要求：（一）保持独立、客观；（二）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（三）建立和完善投资对象备选库制度，建立和 ...
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将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户按照合同约定在 应当符合下列要求：（一）保持独立、客观；（二）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法； （三）建立和完善投资对象备选库制度，建立和 ...
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独立董事应当独立公正地履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况 制度的建立和实施； (二)至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等； (三)至少每季度向董事会报告一次，内容包括但不限于内部审计 ...
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分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案材料，并建立相应的业务资料档案：(一)具有控股、参股或共同控制关系的机构情况及其变化，公司股东有效身份证明文件、联系方式 应及时向注册地证监局报备；第(三)至(六)项材料应于每月结束后5个工作日内按规定格式向相关证监局报备；第(七)至(九)项材料应建立业务资料 ...
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相应的业务资料档案：（一）具有控股、参股或共同控制关系的机构情况及其变化，公司股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；（二）主要合作机构清单，与媒体 、严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：（一）通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；（二）出租、出借公司 ...
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证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。（四）日常监管中国 划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、委托人档案资料保管及集合资产管理计划运作监督等活动中的权利、义务关系。管理人应提供与托管人之间有关 ...
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