的3个交易日内做出是否予以确认的决定。需要相关当事人补充文件的，补充文件的时间不计算在审核时限内。第九条 取得证券交易所对股份转让的确认文件后，股份转让 管理人员离职后拟转让股份的，需提供上市公司董事会的相关证明文件；(三)转让双方存在实际控制关系，或者均为同一控制人所控制的，需提供有权机关出具的可 ...
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，以督促高管人员勤勉尽责。此外，财务报告虚假和有重大违法违规行为的上市公司不能实施股权激励计划。在股票来源方面，《规范意见》明确了公开发行时 下列情形之一的，不得实施股权激励计划：(一)最近一年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示的意见；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以 ...
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后上市流通时，应当提交下列文件：(一)持股解锁申请；(二)公司出具的离职证明。5.3.4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向 应当在收到本所有关书面通知的下一交易日作出公告。公司不公告的，本所以交易所公告的形式予以公告。公司股票及其衍生品种在公告日停牌一小时。 第三节 ...
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期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"结算公司"）托管的证明文件；（十）董事 ：（一）重整计划、和解协议执行的重大进展情况；（二）因公司不能执行或者不执行重整计划或者和解协议，法院经管理人、利害关系人或者债权人请求，裁定 ...
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或董事、监事、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。 第六节向证券投资基金配售的股份上市 ３．６．１上市公司申请其向证券投资基金配售的股份上市，应当 上市公司董事会作出该预计的依据及过程是适当和审慎的函件。７．４．７上市公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报告本所，由本所审查后决定披露 ...
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相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的 在收到本所有关书面通知的下一交易日作出公告。公司不公告的，本所以交易所公告的形式予以公告。公司股票及其衍生品种自公告披露当日上午开市时起停牌 ...
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或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券投资基金配售的股份上市， 至少一种指定报纸（定期报告还应当在指定网站）上公告，在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。上市公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的 ...
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、高级管理人员的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当 对履行以上基本义务以及本规则规定的具体要求有疑问的，应当向本所咨询。上市公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报告本所，由本所审核后决定披露 ...
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或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略 ；１０．２．５因１０．１．１条第（四）项所列情形而暂停上市的公司不能在宽限期截日公布其宽限期内第一个年度报告的，本所自宽限期截止日后两个 ...
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决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券投资基金配售的股份上市，应当向 上市公司董事会作出该预计的依据及过程是适当和审慎的函件。７．４．７上市公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报告本所，由本所审查后决定披露 ...
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