相关规定进行审核，按以下程序办理：（一）经审核无误，中央结算公司于申请书收到日后的两个工作日内安排发行时间并通知发行人；（二）经审核有误，中央结算公司于发现 前将待兑付短期融资券的本息款项一次足额地划至中央结算公司指定的资金账户。第十七条中央结算公司不迟于短期融资券兑付日日终，将发行人划入的待兑付短期 ...
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中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 第四节交收违约处理第三十九条证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对本公司的交收违约。 五十八条本公司根据附件《融资融券登记结算业务收费项目和标准》及有关安排收取相关费用；未特别列示的，适用现有收费标准。第五十九条本细则所称普通证券账户指投资者 ...
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第八条证券交易所对转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的三个工作日内做出是否予以确认的决定。需要相关当事人补充文件的，补充文件的时间不计算 证券交易所同意，前述比例可以适当降低。股份过户完成后一个月内，证券交易所和结算公司不受理同一股份受让人就其所受让的相同股份再次进行转让的申请；但法律 ...
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人员及其他相关涉密人员在年度报告编制期间，负有保密义务。年度报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏年度报告的内容，包括但不 以下简称“年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前 ...
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本指引。 第二条 本指引适用于深圳证券交易所(以下简称“本所”)主板上市公司(不含中小企业板块上市公司)及其控股子公司的衍生品投资及信息披露监管。 第三条 本指引所 不限于衍生品的种类、数量、金额、合约期限、履约担保、交易杠杆倍数、流动性安排、清算交收原则、支付方式等。如拟投资的衍生品属于场外签署的非 ...
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。 (2)《实施办法》第五条所称“交易”是指： a. 股票的买入或卖出； b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖 上签字或签章。 3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署 ...
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安排，在2007年9月28日前完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。要按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求，将休眠资金账户中的 不合格账户的具体要求及时间安排向投资者公告，并采取多种方式主动提示投资者，要求不合格账户持有人按照证券公司不合格账户分类规范的相关规定及时办理账户规范或 ...
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该投资者的确权工作，并在初始登记时将投资者股份托管至其深市证券账户使用信息所指定的交易单元所对应的托管单元。证券公司不确认的不需要反馈。 吸收合并跨市场换股业务流程 阶段 业务及时间要求 负责部门 停复牌 安排 获得中国证监会核准批文(2009年12月9日) 刊登获得中国证监会核准批文、换股吸收合并 ...
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在身份查询系统中存在，投资者姓名与该身份证号在身份查询系统中对应的姓名比对不一致，但该身份证号在身份查询系统有对应的曾用名与投资者姓名比对一致；二 联系投资者、复查投资者身份信息、手工填报复查处理结果等复查工作为重点，12月7日报送本公司的表2数据尽量安排通过手工方式予以填报，涉及的少量系统开发工作可 ...
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在身份查询系统中存在，投资者姓名与该身份证号在身份查询系统中对应的姓名比对不一致，但该身份证号在身份查询系统有对应的曾用名与投资者姓名比对一致；二 联系投资者、复查投资者身份信息、手工填报复查处理结果等复查工作为重点，12月7日报送本公司的表2数据尽量安排通过手工方式予以填报，涉及的少量系统开发工作可 ...
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