(五)股东或者合伙人之间关系不协调，可能对执业质量造成影响的；(六)高层管理人员发生重大变动的；(七)收费异常的；(八)客户数量、规模与会计师事务所的执业能力 审核等业务。(二)本通知所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理 ...
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必须为实缴货币资本； (三)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定； (四)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等 。 第六十三条 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构总部与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务，并至少包括以下内容： ...
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尚未届满，其新增股权在持股期限内也不得转让。（四）同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权 。十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列 ...
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五)股东或者合伙人之间关系不协调，可能对执业质量造成影响的；(六)高层管理人员发生重大变动的；(七)收费异常的；(八)客户数量、规模与会计师事务所的执业能力 审核等业务。 (二)本通知所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理 ...
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程序和风险应对措施，并在此基础上确定直接参与的程度及采取的应对措施。合并过程中，集团项目合伙人应注意所有组成部分是否已包括在集团财务报表中， 外资股、境外上市外资股和其他。4.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5董事会报告5.1管理层讨论与分析概要 5.2主营业务分行业、产品情况表单位： ...
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程序和风险应对措施，并在此基础上确定直接参与的程度及采取的应对措施。合并过程中，集团项目合伙人应注意所有组成部分是否已包括在集团财务报表中， 外资股、境外上市外资股和其他。4.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5董事会报告5.1管理层讨论与分析概要 5.2主营业务分行业、产品情况表单位： ...
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关系说明各股东与其关联企业之间的关联关系说明与示意图，关联关系应追溯到股东的实际控制人、最终权益持有人。9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：(1)基本情况，主要包括：公司名称、实缴资本、成立时间、组织形式、经营范围、公司主要负责人、董事会成员或主要合伙人名单及其简历；(2)注册地或主要 ...
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业务许可证明文件（复印件）；（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；（三）投资顾问的公司或合伙人章程；（四）投资顾问风险控制、合规控制及 及采取的方式、频率。（七） 基金如投资境外基金的，应当披露基金与境外基金之间的费率安排。（八） 基金如参与证券借贷、正回购交易、逆回购交易的，应当 ...
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