条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则 其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 ...
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条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则 其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 ...
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。 二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司 提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务 ...
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与账面价值或评估价值差异较大的，应说明原因。（三）公司与关联方(包括未纳入合并范围的子公司)存在债权、债务往来、担保等事项的，应披露形成 对本配股说明书及其摘要（增发招股意向书及其摘要）存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准配股说明书及其摘要（增发 ...
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、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。 第七条 进行执业注册登记的证券经纪人(以下称申请人)应当向所服务的证券 网站予以公告。 第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检： (一)证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假； (二)未按规定完成后续职业培训； (三 ...
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取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉 )不得在市场内进行配对交易；(十一)不得为客户透支进行期货交易；(十二)聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。第五章 期货 ...
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代理业务的独立企业法人和由独立企业法人设立的专门机构以及期货交易经纪人(包括从事期货业务的投资公司、咨询公司)等的审查、管理和监督，适用本规定。 第四条 对 ，禁止一切场外交易。 第二十二条 期货经纪公司必须将向客户收取的保证金与自有资金分立帐户。禁止期货经纪公司与客户之间帐户资金的转移，禁止期货经纪 ...
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或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书中财务报告真实、 依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或 ...
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或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告 经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、 ...
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任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”九、第三十六条“本准则所指的风险因素是与发行人相关的所有重大不确定性因素 ，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告 ...
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