制度提出的各项要求。 二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了 有关信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html-了解详情
进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则， 为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 ...
//www.110.com/fagui/law_362908.html-了解详情
进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则， 为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 ...
//www.110.com/fagui/law_358146.html-了解详情
申请执业注册登记。 第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下条件： (一)已经通过证券从业人员资格考试； (二)已与证券公司签订委托合同； (三)已接受证券 示期为二十个工作日； (四)协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。 第十八条 有下列情形之一的，不予通过 ...
//www.110.com/fagui/law_358294.html-了解详情
与账面价值或评估价值差异较大的，应说明原因。（三）公司与关联方(包括未纳入合并范围的子公司)存在债权、债务往来、担保等事项的，应披露形成 对本配股说明书及其摘要（增发招股意向书及其摘要）存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准配股说明书及其摘要（增发 ...
//www.110.com/fagui/law_51213.html-了解详情
承销商和发行人签订的承销协议及补充协议7-2已订立的与本期债券相关的重要合同7-3发行人公司章程和营业执照复印件7-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人 一切对合格投资者做出投资决策有重大影响的信息。第十条发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取。 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
关联交易，是否通过合同明确有关成本和利润的标准。第一百零三条发行人应披露是否在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定。公司章程是否规定关联 决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体 ...
//www.110.com/fagui/law_51237.html-了解详情
，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、 四）担保人的其他担保行为。发行人还应披露担保合同的主要内容。第七节发行人的资信第四十二条发行人应披露公司的资信情况，主要说明：（一）公司近 ...
//www.110.com/fagui/law_51234.html-了解详情
基本情况及其兼职情况、薪酬情况以及与发行人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系。┏━━┯━━┯━━┯━━┯━━━┯━━━┯━━┯━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃姓名│职务│性别│年龄│任期起│简要经│兼职│薪酬情│持有公司│与公司的其他┃┃││││止日期│历│情况│况│ 股份 ...
//www.110.com/fagui/law_176299.html-了解详情
规章（1）条第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会 经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 ...
//www.110.com/fagui/law_148142.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务