资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。第十七条证券公司应不断完善业务、财务、人力资源等综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理，完善 纠正措施，督促业务主管部门和分支机构落实，并对落实情况进行跟踪检查。第五章附则第一百四十一条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。 ...
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及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第四章控股股东和实际控制人行为规范 4.1控股股东、实际控制人应采取切实措施保证上市 、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。 7.1.7上市公司应依据所处的 ...
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从业人员与基金份额持有人的利益绑定机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持。第五十四条 基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理，规范 应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第七章 附 则第七十九条 本办法所称中外合资基金管理公司， ...
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首页作"重大事项提示"，提醒投资者需特别关注的公司风险及其他重要事项，并提醒投资者认真阅读招股说明书"风险因素"一章的全部内容。 第十一条发行人编制招股 能力、拓展市场营销、改进技术或管理、改造生产或服务流程或设施、扩充人力资源以及其他围绕主营业务而提升核心竞争力的，发行人应披露募集资金的具体投资安排 ...
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）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。第九条上市公司应依据所处的环境和 建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门。第三章 重点关注的控制活动第一节对控股子公司的管理控制第十四条 公司应 ...
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，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间 、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。第四章 监督检查第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者 ...
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，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间 、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。第四章 监督检查第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者 ...
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经营运作情况。 第二章董事的选任和考评 第六条上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司业务经营、财务管理、人力资源和其他规范 下述惩戒： (一)通报批评； (二)公开谴责； (三)公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。 第三十八条董事违法违规情形严重的，本所将报请中国证监会 ...
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的执行情况实行严格的检查和反馈。第十四条 公司应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 公司应当制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门应妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损 ...
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理念、财务管理、风险管理、业务管理、信息管理、人力资源等方面的一项或多项内容进行评价。第八条证券公司信息技术系统的稳定与安全的评价，主要是对信息 自律管理措施，并记入会员诚信档案；情节严重的，移交行业监管部门调查处理。 第五章 附则 第二十二条本办法由协会负责解释。第二十三条本办法由协会发布，自发布 ...
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