七十四条第十项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。(二)与他人合谋，伪造银行凭证在国务院证券委调查组调查华天集团违规炒股期间，蔚深证券公司为了掩盖 汇出在途，据此给予该帐户透支。根据已经调查核实的证据，中国证监会认为，华天集团、蔚深证券公司的上述行为违反了多项金融、证券法规的规定。为 ...
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等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。第三章 风险管理与内部控制第三十六条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策 的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第四十条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ...
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集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。第四章 风险管理与内部控制第五十三条 证券公司从事 或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第五十七条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告 ...
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保管定向资产管理合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。 第三章 资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第四十一条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ...
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管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。 第四章风险 或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、 ...
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。 二、盐城业务部允许鑫联证券以个人名义开设股票帐户，并在调查过程中提供虚假证据盐城业务部明知鑫联证券以个人名义开设多个股票帐户，既没有要求其纠正，也 笔款项属于盐城市富达实业公司的假象，试图掩盖鑫联证券申购股票的事实和隐瞒其违规行为，构成了《股票条例》第七十四条第(九)项所述“伪造、篡改或者销毁与 ...
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证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在 其他直接责任人员，依法给予行政处分：(一)对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；(二)违反规定采取本法第一百八十条规定的现场 ...
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、调查；对期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的 人员的；(十)未经批准设立营业部的；(十一)未经批准办理变更事项的；(十二)伪造、变造、出租、出借、买卖期货经纪业务许可证和经营许可证的；(十三)违反规定 ...
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）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 关联法规 一条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁 ...
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当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 第一百六 十一条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易 ...
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