超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。第十一条 公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开 时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十条 公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 ...
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积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 7.6.3上市公司应建立重大信息的内部保密制度，明确对未公开重大信息的 未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)； (四)其他内容。 8.8 上市公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息 ...
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知情人的登记和管理等工作。 2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。 3.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。 4.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行 ...
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5个工作日内向中国证监会提交更新资料。第十六条中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。中国证监会及时公布和更新财务顾问及其 报告或者公告的；（六）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（七）违反保密制度或者未履行保密责任的；（八）采取不正当竞争手段 ...
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初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。上市公司及交易对方聘请证券服务机构的，应当 报告及其审计报告、资产评估报告3-4 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近1年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见3-5 会计师事务所 ...
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和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。第二十一条公司应当建立信息管理及保密制度，加强风险隔离。投资管理人员应当严格遵守公司 利用参加会议之便牟取不当利益，损害基金份额持有人的合法权益。第二十五条公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。投资管理人员应当 ...
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前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试，并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会 不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。第二十一条 公司应当建立信息管理及保密制度，加强风险隔离。 投资管理人员应当严格遵守 ...
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政策，确保信息能够准确传递，确保董事会、监事会、高级管理人员及内部审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。 、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。第五十五条公司应建立重大信息的内部保密制度。因工作关系了解到相关信息的人员，在该信息尚未公开披露 ...
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严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。第十三条公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是证券营业部等 和化解市场风险管理层必须及时采取恰当的止损措施。（六）公司全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。 ...
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其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司总经理(不含副职)、财务负责人不得兼任董事会秘书。 第二章 董事会秘书的职权范围第 及有关信息资料。 第十一条 负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的 ...
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