秘书 第四章 保荐人 第五章 股票和可转换公司债券上市 第一节 首次公开发行的股票上市第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 第三节 有限售条件的 。13.1.4 其他特别处理的处理措施包括：（一） 在公司股票简称前冠以"ST"字样，以区别于其他股票；（二） 股票价格的日涨跌幅限制为5%。 ...
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的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。 第四章保荐机构 4．1本所实行股票和可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券” 公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样，以区别于其他股票； （二）股票报价的日涨跌幅限制为5％（公司股票在恢复上市的首日不设涨跌幅报价限制）。 13．1 ...
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的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。 第四章 保荐机构4.1 本所实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。发行人向 报价限制)。13.1.4 其他特别处理的处理措施包括：(一)在公司股票简称前冠以'ST'字样，以区别于其他股票；(二)股票报价的日涨跌幅限制为5%。 第二节 ...
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根据实际情况或者中国证监会的要求，决定上市公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。12.20 本所按照下述规定停止可转换公司债券的交易：(一)可转换 报价限制)。13.1.4 其他特别处理的处理措施包括：(一)在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；(二)股票报价的日涨跌幅限制为5%。第二节 ...
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外,本所还可以根据实际情况或中国证监会的要求,决定上市公司股票及其衍生品种的停牌与复牌。12.19可转换公司债券上市交易期间出现下列情况之一时,可 特别处理。13.1.3退市风险警示的处理措施包括:(一)在公司股票简称前冠以'＊ST'字样,以区别于其他股票；(二)股票报价的日涨跌幅限制为5%。恢复上市 ...
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发行授权文件３－１发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议３－２发行申请报告第四章公司章程或公司章程草案４－１公司章程（或章程草案）４－２股东大会批准公司 的类型，例如普通股、优先股或者人民币特种股等；如果同时发行认股证，还须列明认股证与股票的比例；４．重要提示，必须按照本准则附件一规定的文字列示 ...
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，必须符合下列规定：（一）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备；（二）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销 的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（一）停止批准新业务；（二）停止批准增设、 ...
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，必须符合下列规定：（一）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备；（二）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销 的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（一）停止批准新业务；（二）停止批准增设、 ...
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主要表现在以下九个方面∶(一)积极开展股票的发行与配售承销工作、保证了股票发行和配售工作的顺利进行、对大中型企业通过股票市场直接融资、缓解资金紧张状况起到 从事这项业务。各证券经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波证券等一些公司在这个规定出台之前就明确规定，不做期货业务，自我约束比较严格。最后 ...
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直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款 改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制业务活动 ...
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