股东大会的通知。召开股东大会的通知应当包括董事会决议、提交股东大会表决的具体发行方案、董事会关于前次募集资金使用情况的说明和注册会计师出具的有关前次募集资金使用 及最近一期经审计的财务会计报告。3、股东大会通过本次可转换公司债券发行议案后，公司应当在两个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案 ...
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登记、托管和结算及标准券折算比率等事宜按照相关登记机构的规定办理。 本通知所指债券质押式回购交易是指在本所集中竞价系统进行的以标准券为融资额度的质押 (八)本通知由本所负责解释，未尽事宜由本所另行规定。原《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》(上证债字[2007]68号)、《关于修订公司债券 ...
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回购资格条件的，并登记到持有者证券帐户的，由本所和中国证券登记结算有限责任公司审核通过后统一公告。四、请各会员单位根据本所具体技术通知做好相关准备工作。 特此 债券现货及回购交易，暂停及恢复交易的时间和方式由本所决定。（三）公司债券发行人为本所上市公司的，若其股票停牌，本所可以视情况决定暂停公司债券的 ...
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信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 的财务会计信息应摘自经有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务报告，发行境外上市外资股的境内股份有限公司应以按照中国的企业会计准则编制的财务报告为 ...
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入诚信档案并公布。第二十九条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的 保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第三十条为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务 ...
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，记入诚信档案并公布。第三十条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的 的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第三十一条 为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务 ...
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公司债券发行、上市、交易等有关事项通知如下：一、发行方式公司债券发行可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上资金申购、网上分销等方式中的一种或几种 由参与网下申购的机构投资者向保荐人（主承销商）报送网下申购订单进行申购，发行人和保荐人（主承销商）根据网下申购订单簿记建档情况对所有有效订单进行配售。（ ...
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董事会决议2-3发行人股东大会决议第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件3-1保荐人出具的公司债券发行保荐书3-2发行人律师出具的法律意见书第四章其他 时，近期发生重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及审计报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评估报告和/或审计报告）4-2发行人董事会、会计师 ...
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采用PDF格式，并包含单位签章的JPG图片。上述材料于次一工作日分别通过中国债券信息网和中国货币网进行披露。第六条发行人发生主体变更或经营、财务状况出现 现提交以下有关交易流通备案材料：材料清单：1主管部门批准公司债券发行的文件2公司债券募集办法或发行章程3发行人近两年经审计财务报告和涉及发行人的重大 ...
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上市公司：我会2007年8月发布的《公司债券发行试点办法》第七条规定，“发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十， 的可转债具有次级性质，可比照长期次级债务工具的有关规定计入附属资本。其发行规模（包括其他长期次级债务工具）受核心资本50%的约束，原始期限不得低于5年 ...
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