所拥有的近一年股价走势分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本要求1 ；配售比例；配售户数；前10名可转换公司债券持有人的名单及持有量；发行费用总额。第十七条 可转换公司债券承销至少应包括以下内容：原股东及社会公众 ...
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3年的财务报告；（九）律师事务所出具的法律意见书；（十）与承销商签订的承销协议；（十一）中国证监会要求报送的其他文件。第十二条股东大会作出的发行 债券的发行必须立即停止。第二十条发行人和证券经营机构应当在可转换公司债券承销期满后的15个工作日内，向中国证监会提交承销情况的书面报告。第三章可转换公司债券 ...
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(三)申请债券上市的董事会决议或有权决策部门决议； (四)公司章程； (五)公司营业执照； (六)债券募集说明书及相关发行公告； (七)上市推荐书； (八)上市公告书(内容与格式见附件2)； (九)债券承销协议； (十)债券募集资金证明文件； (十一)本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件； ( ...
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、完成债权债务登记手续后3个工作日内提交有关交易流通备案材料。二、请公司债券主承销机构联系并协调发行人做好公司债券交易流通材料的准备及提交工作。主承销 经审计财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明4公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议（或担保函）5近两年是否有违法和 ...
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申请办理公司债券初始登记，应当提交以下材料：（一）证券登记申请表；（二）国家有权部门关于债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销协议；（ 。其中：购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数/360。第四十三条 本公司在结算系统设立回购交易质押品保管库（以下简称“质押库”），用于保管融资方结算 ...
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，制定本细则。 第二条本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与债券交易的结算业务，但可转换公司债券除外。 第三条本细则所称债券交易包括 （一）证券登记申请表；（二）国家有权部门关于企业债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销协议、债券担保协议或有权部门批准免予担保的文件；（四）通过 ...
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．８上市推荐人应当符合下列条件：（一）具有本所会员资格；（二）从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上，且信誉良好；（三）最近一年内无 五）本所认为应当具备的其他条件。２．９发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议，规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐 ...
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5．上市推荐人向本所提交的资格证书，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；③本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要业务人员的简历；⑤最近一 批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。第十六条在本所上市的可转换公司债券 ...
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发行可转换公司债券的批文；3.报送中国证监会全套复审材料；4.上市推荐书；5.上市推荐人向本所提交的资格证明，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书 批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。第十六条在本所上市的可转换公司债券 ...
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有关的文件6-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他 发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或 ...
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