地址：xywu@sse.com.cn上海证券交易所2005年3月30日附：上海证券交易所上市公司内部控制制度指引(征求意见稿)第一章 总则第一条 为推动上海证券交易所(以下简称本所) 结果及相关资料向本所报告。第五章 附则第三十一条 本指引适用于在本所上市的公司。第三十二条 本指引自发布之日起施行。...
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文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本所制定了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，现予以发布实施。上海证券交易所2006年6月5日上海证券 产品测试、研发记录及文件保管等。(十)人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、计算薪金、计算个人所得税及各项 ...
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公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司 职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度， ...
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确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。(三)相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化。 的应急应变步骤。第四章管理和监督第二十条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。第二十 ...
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一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。(二)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(三 全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格 ...
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证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行 ，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺 ...
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相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。（三）相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化。关联 的应急应变步骤。第四章管理和监督第二十条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。第二十一 ...
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的管理机构应功能健全、独立运作。控股股东不得干预上市公司内部机构的设立和运作。控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间没有上下级关系，不得向上市 熟悉有关法律法规， 掌握作为董事(包括独立董事)应具备的相关知识。公司对董事(包括独立董事)接受培训的情况应进行披露。第五十二条董事会决议违反法律、 ...
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任职资格和独立性进行备案审核。 本所认为独立董事候选人存在违反《指导意见》、《培训工作指引》或《备案办法》第三条所列情形的，本所可以向上市 的独立意见； (二)保荐机构发表明确同意的意见； (三)董事会审议通过。 6.24 上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向 ...
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原则，保证投资者关系管理工作的顺利开展。第二十三条 信息披露事务管理制度应当包括公司内部信息披露文件、资料的档案管理制度，设置明确的档案管理岗位及其工作职责， 各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训，并将年度培训情况报本所备案。第二十七条 本指引 ...
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