情况报告；3、转让方、受让方草签的股权转让协议(须含受让方承诺事项)；4、转让方(企业)按内部决策程序进行审议所形成的书面决议文件；5、国有股权转让方案；6、上市公司近两年的财务审计报告，近期会计报告以及公司前10名股东的名称、持股情况和以前年度国有股权发生变化情况；7 ...
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职业操守，认真进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、 的期限安排；5、受让方拟成为主要股东的，应说明其对基金管理公司发展战略方面的考虑；（四）董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得 ...
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操守，认真进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实 的期限安排；5、受让方拟成为主要股东的，应说明其对基金管理公司发展战略方面的考虑；(四)董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会 ...
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挽救陷入危机或面临严重财务困难的上市公司的情形除外。第五十三条上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份时，应当对收购人的主体资格、 收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市 ...
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第三十四条 期货经纪公司申请变更股东或者股权结构的，除提交本办法第二十七条规定的材料外，还应当提交下列材料：(一)股权转让协议；(二)修改后的 的变更情况；(二)财务情况；(三)法律、法规、规章、政策的执行情况；(四)内部规章制度的制定和执行情况；(五)对客户投诉的处理情况；(六)中国证监会规定的其他 ...
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挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。第五十三条 上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、 收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与 ...
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挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。第五十三条上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、 收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市 ...
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挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。第五十三条上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、 收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市 ...
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经理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及基金份额持有人的利益不受损害。股东应当支持并配合董事会和经理层做好 股东或者其他机构和人员。经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在 ...
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日起60日内按照中国证监会的规定提出变更申请；涉及股东股权转让的，基金管理公司未按照规定提出申请时，相关股东可以直接提出申请。第二十二条 中国证监会依照《 管理公司年度报告；（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；（三）监察稽核季度报告和年度报告；（四） ...
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