） 拟开展融资规模（亿元） 拟开展融券规模（亿元） 是否已进行公司内部测试（含与第三方存管银行） 是否已成立融资融券专门部门，部门 交易成交回报 ④信用证券账户权益类处理： 正常 异常 未测 权证行权 配股认购 权益分派登记结算 ⑤股份与资金的结算交收： 正常 异常 未测 交易统计 交易清算 融资买入 ...
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人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件； （五）内部控制制度文本； （六）营业场所和业务设施情况说明书。（七）中国证监会要求的 三）公司章程修改草案； （四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）； （五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格 ...
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（三）收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；（四）涉及须经批准方可进行的 ）的名单及其身份证明；（三）收购人关于收购上市公司的相关决定；通过协议方式进行上市公司收购的，有关当事人就本次股份转让事宜开始接触的时间、进入实质性洽谈阶段的具体 ...
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股份的详细名称、数量、比例。第二十三条通过协议转让导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动达到法定比例的，信息披露义务人（包括出让人和受让人）应当 的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。信息披露义务人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当披露非现金资产最近两年经具有证券、期货从业 ...
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、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和交易设施情况说明书。第十六条中国证监会依照有关 三）公司章程修改草案；（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；（六）境外股东的 ...
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风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求；(四)具有完善的内部控制制度；(五)在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩。关联法规： ；(二)股东会关于变更为合营公司的决议；(三)公司章程修改草案；(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议)；(五)拟在有关证券公司任职的外国合营者委派人员 ...
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人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份， 同意的独立意见； (二)保荐机构发表明确同意的意见； (三)董事会审议通过。 6.24 上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时 ...
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与主承销商协商确定。第三十五条承销期满后，尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。第三十六条采用代销方式时，如果 债券的主体资格说明发行人是否为其股票已经依法被批准在依法设立的证券交易所交易的股份有限公司；说明发行人是否依法有效存续，即根据法律、法规及其章程，说明发行人是否 ...
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交易。国有股及发起人股的配股权证，50％以内(含50％)的部分可在场外由证券商以两边客协议转让形式撮对，并报交易所计算成交量，缴纳手续费、印花税，登记公司予以 。10．B股配股权证可在市场流通。11．公众公司内部职工(含高级职员)配股权证和行使认购权而认购之股份、红股可在市场流通。12．各上市公司发起 ...
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通过没有产权关系的第三方持有被收购公司的股份或者与其他股东就共同控制被收购公司达成一致行动安排，包括但不限于合作、协议、默契及其他一致行动安排 5 理由 9.4.1 是否为实际控制人之下不同主体间的转让 9.4.2 申请人认购上市公司发行新股的特别要求 9.4.2.1 申请人是否已承诺3年不转让其拥有 ...
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