规则的规定完成确权手续后向本公司申请变更登记。名义持有人应保证确权结果的真实性和合法性。因确权错误导致债券登记错误的，名义持有人应当依法承担法律责任。第十条 本 ，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。（八）延迟交付是指当某结算参与人发生证券交收违约，且本公司采取一切可能的风险管理措施仍无法获取可 ...
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产权相关的净利润或亏损计算；（三）收购、出售资产的交易金额（承担债务、费用等一并计算）占上市公司最近经审计的净资产总额１０％以上。７．２．３上市公司进行 证监会批准并抄报本所。７．６．３涉及上市公司股份变动的合并、分立方案未经中国证监会批准的，本所对有关的公告文稿不予审查，并报告中国证监会。７．６．４ ...
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新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第 的期货公司股权； （四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 ...
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的净利润或亏损计算；（三）收购、出售资产的交易金额（承担债务、费用等，应一并加总计算）占上市公司最近一期经审计的净资产总额１０％以上。７．２．３上市 合并、分立必须符合《中华人民共和国公司法》和国家现行法规的有关规定。７．６．２涉及上市公司股份变动的合并、分立方案应当报中国证监会批准并抄报本所。７．６ ...
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一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元；(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过 送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；(二)可转换公司债券转换为 ...
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总资产的10％以上； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元； （三）交易 、分立方案，应当在获得中国证监会批准后及时向本所报告并公告。 11．8．7 上市公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项的， ...
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的，说明是否已征得相关债权人同意；若上述折价入股行为导致全资附属企业解散的，说明对其原有债务的处置是否合法；５、若发起人以其在合资或联营等企业中的权益 出现；６、说明发行人是否已具备本次发行上市的主体资格。（四）上市公司向社会公开增资发行１、说明公司有无合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购兼并、 ...
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投资人的利益。第二十六条发行人发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、分立及其他原因引起发行人股份发生变动的，应当及时调整转股价格，并向社会 的规定，不存在虚假、误导性内容或重大遗漏，并保证对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责任。”“根据《公司法》、《证券法》等法律法规，发行人董事、高级管理 ...
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批准，但是延长期限不得超过一个月。第五十九条证券公司可以合并或分立。申请合并或分立的证券公司应向中国证监会报送以下材料：（一）参与合并证券公司签订的 。经所在地中国证监会派出机构初审同意后，报中国证监会批准。（一）撤销申请；（二）由公司法定代表人签署的妥善安置客户及清偿债务的方案及承诺书；（三）股东会 ...
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对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程承担监督职责的商业银行或者中国证券登记结算有限责任公司。 第二十七条 基金销售结算专用 落实监督管理与法律责任。 1、销售机构合并分立的资格管理问题。近年来，销售机构合并分立情况时有发生，对于合并分立后的资格管理问题《办法》未予明确。 ...
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