第五条上市公司应当制定内容完备的股东大会议事规则，包括通知、文件准备、召开方式、表决形式、会议记录及其签署、对外公告、关联股东的回避制度、股东大会 条提名委员会的主要职责是：(1)分析董事会构成情况，明确对董事的要求；(2)制定董事选择的标准和程序；(3)广泛搜寻合格的董事候选人；(4)对股东、监事会 ...
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合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定， 融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条 ...
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管理公司： 现发布《证券投资基金规范运作指导意见第一号至基金管理公司章程制定指导意见》，自发布之日起执行。原《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四 人员的权利、义务和禁止行为。 按照中国证监会关于完善基金管理公司董事人选制度的有关要求，建立独立董事制度，保障独立董事充分发挥作用。 2、对建立完善的内 ...
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《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。第二条 综合电子平台交易商之间的交易由本公司 清算后的应付净额｝0；2．T日结算参与人发生实施待交收制度的证券品种交易。本公司按照综合电子平台国债（国债隔夜回购到期购回、国债隔夜回购和 ...
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内的；(四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等 董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。第十五条上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份 ...
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，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能。 公司应设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级 (二)内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况(如适用)； (三)改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施； (四)上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的改进 ...
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迟于2007年6月30日前完成信息披露事务管理制度的制定或修改工作。 各公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计核算的内部控制，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效 ...
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及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等的政策及程序。公司在内部控制制度制定过程中，可以根据自身所处行业或生产经营特点对上述循环进行调整。 必要的财务和经营信息，或委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告。第十二条 公司应根据控股子公司章程的规定，对控股子公司的稽核工作进行监督管理。第十三条 ...
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》，现予以发布实施。上海证券交易所2006年6月5日上海证券交易所上市公司内部控制指引第一章 总则第一条 为推动和指导上海证券交易所(以下简称本所)上市 工作相关责任的划分；(六)内部控制检查监督工作的激励制度。第二十五条 公司应根据自身经营特点制定年度内部控制检查监督计划，并作为评价内部控制运行情况 ...
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应充分考虑以下要素：（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事 ，确保信息能够准确传递，确保董事会、监事会、高级管理人员及内部审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。 ...
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