各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强期货经纪公司内部控制，清除管理中的薄弱环节，防范风险，我会制定了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》 职责权限。容易成为风险隐患的岗位要实行适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。（三）公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理、 ...
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之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。基金管理公司设立、变更或者撤销办事处，应当自设立、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和 、可操作性原则，建立与公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了更好地落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)，现将“证券公司及营业部、基金管理 操作人员泄露自己的操作口令；(4)必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；(5)各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；(6)重要 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：为进一步搞好投资者教育工作，中国证监会 受教育的原则，通过多种渠道，比如岗位培训、参加地方教育和学术机构的研讨会等；提高他们的业务素质。要改善他们的业务知识，根据投资者教育工作的需要， ...
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