持中国证监会的批准文件到工商行政管理机关办理登记注册手续。七、基金管理公司设立办事处后，应在15个工作日内将办事处的场所、职责、管理制度及负责人名单等报中国证监会备案。八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应按照有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并报中国证监会备案。 ...
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后十日议文件备案内报告中国证监会。31期货经纪公司分公司的设立核准中国证监会不再批设期货经纪公司分公司。32期货经纪公司修改章程备案改为事后报告，对于不符合 的时间、次数改为事后报告，对于不符合有关规、大纲、报考条件核准定的，中国证监会要求中国期货业协会改正。40注册会计师执行证券、期货相关业务取消。 ...
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不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。第九条期货经纪公司的设立、合并与分立， 在期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施。第二十七条期货经纪公司应当在期货交易所指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，会内各部门：为进一步贯彻落实国务院关于证券监管体制改革的要求，充分发挥证券、期货市场集中统一监管体制的 变更、解散、年检申请进行初审，出具初审意见。(三)负责对辖区内期货经纪公司营业部的设立、年检、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见；对 ...
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分别在深圳、佛山、苏州、扬州、嘉兴、福州、青岛各设立1家证券营业部，并在深圳证券监管办公室的协调下，按照商业原则妥善处置原三亚中亚信托投资工公司 公司5家证券营业部和三门峡市信托投资公司1家证券营业部的申请材料，此事由北京证券监管办事处会同郑州证券监管特派员办事处监督执行。 十、请接此批复后，到我会 ...
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深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步 公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：一、关于证券公司的设立证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会( ...
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深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步 公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：一、关于证券公司的设立证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（ ...
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其投资规模、管理方式、决策程序、风险控制及收益情况等。5、股东公司治理、内部控制情况说明6、遵规守法和社会信誉情况说明股东遵规守法 幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。(二)封面封面应标有“基金管理公司办事处设立报告材料”或“基金管理公司分支机构／办事处变更／撤销报告材料”字样 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将 的，应具备中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）中规定的设立证券服务部的条件。（三）不具备转为证券营业部或证券 ...
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起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。基金管理公司设立、变更或者撤销办事处，应当自设立、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国 机关办理有关手续。第三十六条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将子公司、分支机构的设立、变更或者撤销事项予以公告。第五章 基金 ...
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