各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了更好地落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)，现将“证券公司及营业部、基金管理 操作人员泄露自己的操作口令；(4)必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；(5)各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；(6)重要 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强期货经纪公司内部控制，清除管理中的薄弱环节，防范风险，我会制定了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》 和职责权限。容易成为风险隐患的岗位要实行适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。（三）公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：为进一步搞好投资者教育工作，中国 机构积极开展投资者教育工作。开展和加强投资者教育，是证券经营机构应尽的职责。证券经营机构作为证券市场的中介机构，直接面对广大中小投资者，他们从投资者 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所：按照中国证券期货业解决计算机2000年问题的部署，中国证券期货业Y2K应急计划工作已经正式启动。现将《 小组领导下，由业务人员和信息技术人员共同制订尽可能详细的应急计划，明确职责，经公司总部批准后实施。2．应急计划的制订应以业务工作流程为主线 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所：按照中国证券期货业解决计算机２０００年问题的部署，中国证券期货业Ｙ２Ｋ应急计划工作已经正式启动。现 小组领导下，由业务人员和信息技术人员共同制订尽可能详细的应急计划，明确职责，经公司总部批准后实施。２、应急计划的制订应以业务工作流程为主线， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，各证券、期货经营机构，各基金管理公司：为了最大限度地降低证券期货业计算机2000年问题风险， 2000年过渡期间的各项工作，精心落实资金和电力等资源，明确各应急岗位的人员和职责，按照本单位应急计划，重点保证业务数据的安全，确保业务的顺利进行 ...
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证券期货市场法规、规章和政策，突出分析投资风险，介绍市场风险，如何解读上市公司年报，等等；（３）开展“证券期货市场风险宣传日”活动。各证券期货经营机构 。１．为加强领导，统一行动，中国证监会成立“证券期货市场防范风险年”活动办公室，负责活动的具体协调组织工作。２．各地证券期货监管部门、各证券期货交易所 ...
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证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作 的从业人员，应说明原因。各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查，要对学历证书复印件与原件 ...
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各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询 相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的 ...
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