)。 第三条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并接受其管理。 深圳证券交易所依据本办法制订自营 》； 4．专业证券投资分析人士的资历证明及简历； 5．内部管理、自营业务管理规章制度； 6．主管机关要求的其它文件。 第七条 证券商开办自营业 ...
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召集人，监事会主席不能履行职权时，应指定一名监事代行其职权。监事会下设监事会办公室，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务 承担领导责任。第四十八条 经理在公司的日常经营管理工作中，应建立健全内部控制和风险管理制度，确保各项规章制度的贯彻执行。经理应自觉维护控制系统的 ...
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资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解剖决情况；公司内控制度建设的有关情况。(三)拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。 可行性研究报告。(六)证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。(七)与银行签订 ...
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可行性研究报告。 (六)证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。 (七)与银行签订 风险，要及时上报中国证监会。派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起 ...
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：国务院行政法规（1）条第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法 价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免 ...
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管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和 情况。第五十六条客户可以通过撤销帐户的方式，终止与期货经纪公司的委托关系。客户销户应当办理相关的销户手续。第五十七条 ...
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是完全符合试点条件的交易所，可上报国务院批准试点。二是有的交易所运作比较规范，规章制度健全，设备比较先进，有国内有一定影响，只是上市品种不够合理，可由当地 证监会进行期货市场的日常监管和案件查处等具体工作，已有证券（或期货）管理委员会或办公室的地方，建议可由其负责这方面的工作。据我们了解，文件下去以后 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，各期货交易所： 国务院令第２６７号发布的《期货交易管理暂行条例》（以下简称《条例》），我会发布的《 经纪公司的运作规则作了明确的规定。期货经纪公司要根据《条例》和管理办法，抓紧修改公司各项规章制度，调整经纪业务规则，与客户签订补充协议，严格依法运作。 ...
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)有固定合格的经营场所，经营场所的面积不小于200平方米，并符合各项安全管理规定；(二)有符合营运要求的技术设备，交易设备要同证券营业部保持同一标准 和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。 三、风险管理为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：(一)人事 ...
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期货市场进行监管。(四)根据中国证监会的授权，依法对地方向社会公开发行股票的公司实施监管。(五)根据中国证监会的授权，依法对地方境内企业直接或间接向境外 批准可以增设)：(一)办公室协助领导组织日常工作，负责文印、秘书、档案、行政、人事、财务管理；协调办内各部的关系：制订并监督内部规章制度的执行。(二 ...
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