第七章内部控制 第一节总体要求 7.1.1上市公司应完善公司内部控制制度，确保董事会、监事会和股东大会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制 治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、工会会议的形式听取职工的 ...
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公司的生产经营和行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)是否完全独立于控制人；办公机构和生产经营场所是否与控制人分开，是否存在“两块牌子，一套人马” 规范运作的调查(除独立性之外) 1、上市公司章程是否合法、合规。 2、上市公司董事会、监事会是否建立完善的工作制度，相关制度是否得到有效执行，是否有三分之 ...
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或变相发行过股票、债券，以欺诈或其他不正当手段发行和交易证券；３．公司设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序；４．其他重大的违法行为等。（二）公司三 指（１）公司设立独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；（２）公司独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况，未将资金存入 ...
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处兼任任何职务；(3)控制人(包括具有实际控制权的个人)推荐董事和经理人选应当通过合法程序进行，不得干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。3、上市公司 )公司设立独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；(2)公司独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况，未将资金 ...
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人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司领取薪酬，判断其人员独立性。 通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、 公司律师或法律顾问，查阅相关记录，核实公司管理层是否存在不诚信行为的记录，评价公司管理层的诚信状况。 第四节公司合法合规事项调查 第三十四条调查 ...
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、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司领取薪酬，判断其人员独立性。通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、 全国人大法律（1）条第四节公司合法合规事项调查第四十三条调查公司设立情况。查阅公司的设立批准文件、营业执照、公司章程等，到工商管理部门核查公司的 ...
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)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不 （三）期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能危及其他期货公司或者客户的合法权益； （四）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控 ...
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而导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作不当 及有关中介机构声明第三章附则第一章总则第一条为规范证券公司债券上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《 ...
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实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更程序是否合法。４、公司收购、出售资产交易价格是否合理，有无发现内幕交易，有无损害部分股东 ，应逐项列示计提的金额及计提的原因。８、固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：项目期初数本期增加本年减少期末数备注原值……合计 ...
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实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更程序是否合法。４．公司收购、出售资产交易价格是否合理，有无发现内幕交易，有无损害部分股东 ，应逐项列示计提的金额及计提的原因。８．固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：项目期初数本期增加本年减少期末数备注原值……合计 ...
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